ហេតុផលសម្រាប់ការដកចេញពីបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង។ អ្នកខាងក្នុងដឹងពីអ្វីមួយ

នៅក្នុងពិភពសម័យទំនើប អ្នកខាងក្នុងគឺជាគំនិតទូទៅមួយ។ វាអាចអនុវត្តបានក្នុងវិស័យផ្សេងៗនៃសកម្មភាពសេដ្ឋកិច្ច។ ក្នុងន័យទូទៅ អ្នកខាងក្នុងគឺជាបុគ្គល ឬនីតិបុគ្គល ដែលដោយសារតែតួនាទីរបស់គាត់ មានសិទ្ធិទទួលបានព័ត៌មានដ៏មានតម្លៃ (ជាចម្បង តាមទស្សនៈសេដ្ឋកិច្ច)។

រយៈពេល

អ្នកខាងក្នុង (មកពីភាសាអង់គ្លេស "being inside") គឺជាសមាជិកនៃក្រុមមនុស្សដែលមានព័ត៌មានសំខាន់ៗមួយចំនួន។ លើសពីនេះទៅទៀតគាត់ធ្វើសកម្មភាពយ៉ាងសកម្ម - ភាគច្រើនសម្រាប់ផលប្រយោជន៍ផ្ទាល់ខ្លួនរបស់គាត់។ នៅក្នុងប្រព័ន្ធផ្សព្វផ្សាយ ពាក្យនេះបានក្លាយទៅជាមានន័យដូចទៅនឹងគោលគំនិតនៃ "ប្រភពនៅក្នុង..."។

ឧទាហរណ៍នៃ altruism នៅខាងក្នុងគឺមន្ត្រីចារកម្មអាមេរិក Edward Snowden ដែលបានលាតត្រដាងដល់ព័ត៌មានដែលបានចាត់ថ្នាក់ពិភពលោកដែលជាកម្មសិទ្ធិរបស់ទីភ្នាក់ងារសន្តិសុខជាតិសហរដ្ឋអាមេរិក។ ប៉ុន្តែតាមក្បួនមួយ មនុស្សបែបនេះនៅក្នុងក្រុមជាក់លាក់មួយមិនត្រឹមតែមានចំណេះដឹងប៉ុណ្ណោះទេ ថែមទាំងមានអំណាច និងមធ្យោបាយគ្រប់គ្រាន់ ហើយប្រើប្រាស់តួនាទីរបស់ពួកគេតែប៉ុណ្ណោះដើម្បីទទួលបានអត្ថប្រយោជន៍បន្ថែម។ ផ្ទុយទៅវិញ អ្នកឯកទេសខាងក្រុមហ៊ុនខាងក្រៅអាចវិភាគបានតែព័ត៌មានដែលទទួលបាន ដោយមិនដឹងថាវាគួរឱ្យទុកចិត្តប៉ុណ្ណានោះទេ។

ឧទាហរណ៍ដ៏គួរឱ្យចាប់អារម្មណ៍មួយទៀតនៃសកម្មភាពអាត្មានិយមគឺរឿងអាស្រូវល្បីនៅលើ Wall Street ដែលទាក់ទងនឹងឈ្មោះរបស់ Michael Milken, Ivan Boesky, Martin Siegel និង Denis Levine ។ វាទាំងអស់បានបញ្ចប់ដោយការកាត់ទោសពិតប្រាកដ និងការផាកពិន័យដ៏ធំ។ អ្នកអាចអានអំពីរឿងនេះនៅក្នុងសៀវភៅដែលមានចំណងជើងថា "Greed and the Glory of Wall Street"។ ខ្សែភាពយន្ដពិសេសនៅតែត្រូវបានធ្វើឡើងអំពីការរំពឹងទុកនៃកាបូបលុយរបស់អាមេរិក។

ព័ត៌មានខាងក្នុង

គំនិតនេះត្រូវបានផ្សារភ្ជាប់ជាមួយនឹងប្រាក់ចំណេញទំនើបនៃសាជីវកម្មធំ ៗ ។ ទន្ទឹមនឹងនេះដែរ ដូចជានៅក្នុងអង្គការណាមួយ ដូច្នេះនៅក្នុងគណបក្សនយោបាយ មានតំបន់បិទទ្វារពីខាងក្រៅ។ នេះ​ជា​ព័ត៌មាន​ដែល​ចាត់​ថ្នាក់​មិន​មាន​បំណង​សម្រាប់​ពលរដ្ឋ​សាមញ្ញ​ទេ - បច្ចេកវិទ្យា​ចុង​ក្រោយ​បំផុត ការ​អភិវឌ្ឍ​ជឿនលឿន របាយការណ៍​ហិរញ្ញវត្ថុ ក្រុម​ជាក់លាក់។ ហើយចាប់តាំងពីមនុស្សពិតប្រាកដចូលរួមនៅក្នុងដំណើរការទាំងអស់នេះ ពួកគេគឺជាអ្នកខាងក្នុងដែលអាចដោះស្រាយជាមួយនឹងព័ត៌មាននេះ។ មិន​ឆ្ងល់​ទេ គាត់​ក៏​និយាយ​ថា ចំណេះ​គឺ​ជា​អំណាច។ ហើយនៅក្នុងពិភពសម័យទំនើប មនុស្សបែបនេះក្លាយជាអាវុធដ៏ធ្ងន់ធ្ងរ ដើម្បីសម្រេចបានទាំងផលប្រយោជន៍នយោបាយ និងសេដ្ឋកិច្ច។ ហើយសកម្មភាពរបស់អ្នកខាងក្នុងអាចបំផ្លាញការងាររបស់សាជីវកម្មធំមួយ និងបំផ្លាញអាជីពរបស់បុគ្គលសាធារណៈដ៏ធំមួយ។ ហើយទោះបីជាពាក្យខ្លួនឯងដំបូងមិនមានអត្ថន័យអវិជ្ជមានក៏ដោយ ក៏ការនិយមខាងក្នុងត្រូវបានផ្សារភ្ជាប់កាន់តែខ្លាំងជាមួយនឹងផលប្រយោជន៍ផ្ទាល់ខ្លួន។

ដោយសារតែខាងលើវាច្បាស់ណាស់ថាអាកប្បកិរិយារបស់មនុស្សសាមញ្ញចំពោះបាតុភូតនេះគឺអវិជ្ជមានជាចម្បង។ នេះត្រូវបានបញ្ជាក់ដោយទ្រឹស្ដីសមគំនិតសកលផ្សេងៗ។ ជាឧទាហរណ៍ ពាក្យចចាមអារ៉ាមអំពីអត្ថិភាពនៃក្រុម Illuminati ។ អ្នកខាងក្នុងនៃសង្គមសម្ងាត់នេះបានរាយការណ៍ថាការកើនឡើងខ្ពស់នៃពិភពលោកនេះកំពុងរៀបចំផែនការកាត់បន្ថយចំនួនប្រជាជនពិភពលោកចំនួនកៅសិបប្រាំបួនភាគរយ។ វិធីមួយដែលពួកគេបានជ្រើសរើសគឺផលិតផលដែលផលិតដោយប្រើ GMOs ។ ក្រោយមកទៀតត្រូវបានគេនិយាយថាកាត់បន្ថយយ៉ាងខ្លាំងនូវសមត្ថភាពនៃប្រព័ន្ធបន្តពូជរបស់មនុស្ស។ ខ្សែភាពយន្តក៏ត្រូវបានបង្កើតឡើងផងដែរលើប្រធានបទនេះ។

ត្រូវហើយ។

សមាជិកនៃក្រុមឧក្រិដ្ឋជន ឬសាជីវកម្មដែលបំពានច្បាប់អាចបង្កើត "ការលេចធ្លាយ" ដែលនាំទៅដល់ការលាតត្រដាងនៃអំពើបែបនេះ។ ជាការពិតសម្រាប់គោលបំណងជាក់លាក់។

ហិរញ្ញវត្ថុ

ជាញឹកញាប់ អ្នកខាងក្នុង - ភាគទុនិក ឬសមាជិកក្រុមប្រឹក្សាភិបាលនៃសាជីវកម្មធំៗ - ប្រើព័ត៌មានដែលពួកគេមានអំពីទីតាំងរបស់ក្រុមហ៊ុនចេញសម្រាប់ប្រតិបត្តិការនៅលើទីផ្សារមូលបត្រ។ ប្រតិបត្តិការបែបនេះមិនតែងតែស្របច្បាប់ទេ។

គោលនយោបាយ

នៅក្នុងជីវិតធម្មតា ព័ត៌មានខាងក្នុងគឺជាព័ត៌មាន (ជីវិតសង្គម សេដ្ឋកិច្ច បរិស្ថានវិទ្យា។ល។) ដែលផ្ទុយពីទស្សនៈរបស់អាជ្ញាធរ ហើយក្នុងពេលតែមួយអាចទុកចិត្តបាន។ ប្រភពក្នុងករណីនេះអាចជាអ្នកនយោបាយ អ្នកវិទ្យាសាស្ត្រ អ្នកកាសែត និងឥស្សរជនវប្បធម៌។

អាជីវកម្ម

អ្នកខាងក្នុងគឺជាម្ចាស់ភាគហ៊ុនធំ ក៏ដូចជាអ្នកគ្រប់គ្រងជាន់ខ្ពស់នៃសាជីវកម្ម។ ពួកគេទាំងអស់មានព័ត៌មានសំខាន់ៗអំពីស្ថានភាពនៃកិច្ចការរបស់ក្រុមហ៊ុន។

វិស័យធនាគារ

អ្នកខាងក្នុងធនាគារគឺជាបុគ្គល ឬនីតិបុគ្គលដែលដឹងពីស្ថានភាពហិរញ្ញវត្ថុដោយសារតែមុខតំណែងផ្លូវការរបស់គាត់។ ម្ចាស់ភាគហ៊ុន និងសាច់ញាតិរបស់ពួកគេក៏អាចមានព័ត៌មានបែបនេះដែរ។ នៅទីនេះវាចាំបាច់ដើម្បីបញ្ជាក់ថាតើនរណាជា "រូបវន្ត" និងនរណាជាអ្នកខាងក្នុង "ស្របច្បាប់" ។

1. បុគ្គលដែលមានភាគហ៊ុននៅក្នុងធនាគារគឺជាម្ចាស់ភាគហ៊ុន។
2. ការគ្រប់គ្រងកំពូល៖ ចាប់ពីប្រធានក្រុមប្រឹក្សាភិបាល រហូតដល់ប្រធានគណនេយ្យករ។
3. ប្រធានផ្នែករចនាសម្ព័ន្ធ ក៏ដូចជាបុគ្គលដែលតាមរយៈប្រូកស៊ីរបស់អ្នកដេញថ្លៃ មានសិទ្ធិបោះឆ្នោតក្នុងកិច្ចប្រជុំ។
4. សវនករ អធិការ និងតំណាងស្ថាប័នត្រួតពិនិត្យ។
5. សាច់​ញាតិ​របស់​មនុស្ស​ខាង​លើ​ទាំង​អស់។
6. សហការីនៃស្ថាប័នពាក់ព័ន្ធជាមួយធនាគារ។

1. អ្នកចូលរួម និងស្ថាប័នដែលមានភាគហ៊ុនសំខាន់ៗនៃដើមទុននៅក្នុងធនាគារ។ ក៏ដូចជាសហគ្រាស ដែលផ្នែកសំខាន់ៗត្រូវបានគ្រប់គ្រងដោយផ្នែកក្រោយៗទៀត។
2. អង្គការដែលអ្នកដឹកនាំគឺជាម្ចាស់ភាគហ៊ុន អ្នកគ្រប់គ្រងជាន់ខ្ពស់ និងអ្នកគ្រប់គ្រងស្ថាប័នឥណទាន។

វិធីការពារខ្លួនអ្នកពីការក្លែងបន្លំខាងក្នុង

អាជីវកម្ម និងអង្គការផ្សេងទៀតចាត់វិធានការដើម្បីរក្សាព័ត៌មានដែលបានចាត់ថ្នាក់។ មានទាំងមធ្យោបាយនីតិប្បញ្ញត្តិ និងផ្នែករឹងសម្រាប់រឿងនេះ។ ក្នុងចំណោមកម្មវិធីកុំព្យូទ័រពិសេសៗគួរត្រូវបានកត់សម្គាល់ ឧទាហរណ៍ "Insider" ដែល "លាក់" ទិន្នន័យអេឡិចត្រូនិច។

ឯកសារសំខាន់ៗត្រូវបានរក្សាទុកនៅក្នុងកន្លែងដែលបានកំណត់ជាពិសេសក្រោមការលាក់បាំងនៃព័ត៌មានផ្សេងទៀត ឯកសារក្រាហ្វិក។ ប៉ុន្តែ​សម្រាប់​មនុស្ស​ធម្មតា ទិន្នន័យ​នេះ​មិន​មាន​នៅ​លើ​កុំព្យូទ័រ​ទាល់​តែ​សោះ។ ហើយនៅពេលដែលអ្នកបញ្ចូលពាក្យសម្ងាត់ត្រឹមត្រូវ ថតឯកសារចាំបាច់អាចចូលប្រើបាន។ ពិត ឯកសារដែលកម្មវិធីអាចលុបមិនអាចស្តារឡើងវិញបានទេ ហើយកម្មវិធីខ្លួនវាប្រើអ៊ីនធឺណិត។ ដូច្នេះ​ក៏​មាន​ហានិភ័យ​នៃ​ការ​ផ្សព្វផ្សាយ​ព័ត៌មាន​នៅ​ទូទាំង World Wide Web ។

អ្វីដែលកម្មវិធី Insider អាចធ្វើបាន

1. ការអ៊ិនគ្រីបទិន្នន័យ។
2. លាក់ព័ត៌មានសម្ងាត់។
3. ទំហំមិនកំណត់នៃទិន្នន័យដែលបានដំណើរការ។
4. ការផ្លាស់ប្តូរទិន្នន័យដោយប្រើអ៊ីនធឺណិត។
5. លុបឯកសារជាអចិន្ត្រៃយ៍។

កម្មវិធីការពារស្តង់ដារផ្សេងទៀត ដូចជាកំចាត់មេរោគ និងប្រព័ន្ធផ្ទៀងផ្ទាត់ក៏ត្រូវបានប្រើប្រាស់ផងដែរ។ ជាទូទៅ អង្គការដែលគោរពខ្លួនឯងណាមួយគួរតែមានគោលនយោបាយសន្តិសុខ។

វិធីសាស្រ្តផ្លូវច្បាប់ក្នុងការប្រយុទ្ធប្រឆាំងនឹងការផ្សព្វផ្សាយព័ត៌មានសម្ងាត់រួមមានច្បាប់ស្តីពីព័ត៌មានខាងក្នុង។ មានការកែប្រែជាច្រើនរួចទៅហើយ។ ច្បាប់និយតកម្មនេះកំណត់បញ្ជីបុគ្គលដែលត្រូវបានចាត់ថ្នាក់ជាអ្នកខាងក្នុង ក៏ដូចជាករណីនៅពេលដែលបុគ្គល ឬនីតិបុគ្គលអាចទទួលបានឋានៈបែបនេះ។

យោងតាមច្បាប់ ការប្រើប្រាស់ព័ត៌មានខាងក្នុងដើម្បីគ្រប់គ្រងតម្លៃភាគហ៊ុន និងការបង្កើនទ្រព្យសម្បត្តិផ្ទាល់ខ្លួនគឺខុសច្បាប់។ នេះគឺដោយសារតែវារារាំងការប្រកួតប្រជែងនៅក្នុងទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុ។

បញ្ជីអ្នកខាងក្នុង - តើវាជាអ្វី? ច្បាប់តម្រូវឱ្យអង្គការចងក្រងបញ្ជីបុគ្គលិកដែលត្រូវបានផ្តល់សិទ្ធិចូលប្រើទិន្នន័យដែលបានចាត់ថ្នាក់។ បុគ្គលក៏អាចមានព័ត៌មានខាងក្នុងផងដែរ ដោយសារទីតាំងរបស់ពួកគេ។ សមត្ថភាពក្នុងការធ្វើការជាមួយឯកសារសម្ងាត់ និងការទទួលខុសត្រូវចំពោះបញ្ហានេះត្រូវបានចែងដោយកិច្ចសន្យាការងារ និងច្បាប់ស៊ីវិល។

មានអ្វីដែលគេហៅថា "អ្នកខាងក្នុងបឋម" ។ ទាំងនេះគឺជាមនុស្សដែលទទួលទិន្នន័យសម្ងាត់ដោយផ្ទាល់។ បន្ថែមពីលើពួកគេក៏មាន "អនុវិទ្យាល័យ" ផងដែរ។ ពួកគេមានសិទ្ធិទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងតាមរយៈអតីត។

ព័ត៌មានអំពីសកម្មភាពខាងក្នុង

ព័ត៌មានបែបនេះជាគោលការណ៍មានសម្រាប់មនុស្សគ្រប់គ្នា។ ពួកគេត្រូវការដើម្បីធ្វើការសម្រេចចិត្តថាតើត្រូវទិញ ឬលក់ភាគហ៊ុន។ ក្នុងករណីបែបនេះវាសំខាន់ក្នុងការចងចាំដូចខាងក្រោម។ ភាគច្រើននៃការជួញដូរដែលអ្នកខាងក្នុងធ្វើគឺត្រូវបានរចនាឡើងដើម្បីពង្រីកក្រុមហ៊ុនរបស់ពួកគេក្នុងរយៈពេលវែង។ ដូច្នេះ ចាំបាច់ត្រូវធ្វើការវិភាគឲ្យបានច្បាស់លាស់ និងហ្មត់ចត់។ ហើយ​ការ​លក់​ដោយ​នាយក​ធំ​ម្នាក់​នៃ​ភាគ​តូច​នៃ​ភាគហ៊ុន​របស់​ពួកគេ​មិន​គួរ​មាន​ការ​យល់​ច្រឡំ​នោះ​ទេ។ អ្នកត្រូវធ្វើសកម្មភាពតែនៅពេលដែលម្ចាស់ភាគហ៊ុនជាច្រើនចាប់ផ្តើមកម្ចាត់មូលបត្រ។ ហើយនាយកដែលមិនត្រឹមតែទទួលបានប្រាក់បៀវត្សរ៍ពីក្រុមហ៊ុនប៉ុណ្ណោះទេ ថែមទាំងមានទ្រព្យសម្បត្តិផ្ទាល់ខ្លួននៅក្នុងនោះ គឺជាវត្ថុចង្អុលបង្ហាញច្រើនសម្រាប់ការវិភាគ។

ព័ត៌មានអំពីប្រតិបត្តិការបែបនេះអាចរកបាននៅលើគេហទំព័រឯកទេសជាច្រើន ដែលសូម្បីតែមានផ្នែកខាងក្នុង។ តែងតែមានអ្វីគួរឱ្យចាប់អារម្មណ៍លើពួកគេ។ ទោះយ៉ាងណាក៏ដោយ គេហទំព័រជាក់លាក់មួយអាចត្រូវបានគ្រប់គ្រងដោយអ្នកខាងក្នុង។ ដូច្នេះការពិនិត្យឡើងវិញលើធនធានបែបនេះគួរតែត្រូវបានអានដោយប្រុងប្រយ័ត្នបំផុត។

ជាការពិតណាស់ អត្ថបទនេះមិនធ្វើពុតជាគ្របដណ្តប់លើប្រធានបទទាំងមូលនោះទេ។ មាន nuances ជាច្រើនចំពោះកម្មសិទ្ធិខាងក្នុង។ មនុស្សគ្រប់គ្នាយល់រួចហើយថាវាមានភាពល្អតិចតួចសម្រាប់មនុស្សសាមញ្ញ ប៉ុន្តែនៅក្នុងលក្ខខណ្ឌទំនើបនៃសេដ្ឋកិច្ចទីផ្សារបាតុភូតនេះត្រូវតែចាត់ទុកជាការពិត។

អ្នកខាងក្នុងគឺជាមនុស្សម្នាក់មកពីក្រុមមនុស្សដែលមានសិទ្ធិទទួលបានព័ត៌មានដែលមិនមានសម្រាប់សាធារណជនទូទៅ។ ពាក្យនេះប្រើក្នុងបរិបទដែលទាក់ទងនឹង សម្ងាត់ លាក់ ឬព័ត៌មានកម្មសិទ្ធិ ឬចំណេះដឹងផ្សេងទៀត។៖ អ្នកខាងក្នុងគឺជាសមាជិកនៃក្រុមដែលមានព័ត៌មាន តែក្រុមនោះមាន។

អ្នក​ខាង​ក្នុង​ប្រឆាំង​នឹង​អ្នក​ជំនាញ​ខាង​ក្រៅ - អ្នកខាងក្រៅ. អ្នកឯកទេសអាចផ្តល់នូវការវិភាគទ្រឹស្តីដ៏ទូលំទូលាយ ដែលបន្ទាប់មកនឹងក្លាយជាមូលដ្ឋានសម្រាប់មតិរបស់អ្នកជំនាញ ហើយអ្នកខាងក្នុងមានព័ត៌មានផ្ទាល់។

នៅសហរដ្ឋអាមេរិកសម្រាប់ការរាយការណ៍ជាកាតព្វកិច្ច អ្នកខាងក្នុងសាជីវកម្មនិយោជិតរបស់ក្រុមហ៊ុន នាយក និងម្ចាស់ភាគហ៊ុនដែលមានភាគហ៊ុនច្រើនជាង 10% នៃដើមទុនរបស់ក្រុមហ៊ុនត្រូវបានទទួលស្គាល់។ ការជួញដូរដែលធ្វើឡើងដោយអ្នកខាងក្នុងទាំងនេះនៅក្នុងភាគហ៊ុនរបស់ក្រុមហ៊ុនផ្ទាល់គឺផ្អែកលើព័ត៌មានដែលមិនមែនជាសាធារណៈ ហើយត្រូវបានចាត់ទុកថាជាការក្លែងបន្លំ ដោយសារអ្នកខាងក្នុងកំពុងបំពានលើការប្តេជ្ញាចិត្ត ឬកាតព្វកិច្ចរបស់ពួកគេចំពោះម្ចាស់ភាគហ៊ុន។ អ្នកខាងក្នុងក្រុមហ៊ុន ដោយទទួលយកការផ្តល់ជូនការងារនៅក្នុងក្រុមហ៊ុនមួយ អនុវត្តកាតព្វកិច្ចចំពោះម្ចាស់ភាគហ៊ុនរបស់ខ្លួន ដើម្បីមើលថែរក្សាផលប្រយោជន៍របស់ពួកគេលើសពីខ្លួនគាត់នៅក្នុងបញ្ហាទាក់ទងនឹងសកម្មភាពរបស់ក្រុមហ៊ុន។ នៅពេលដែលអ្នកខាងក្នុងទិញ ឬលក់ដោយផ្អែកលើព័ត៌មានសាជីវកម្ម គាត់បំពានកាតព្វកិច្ចរបស់គាត់ចំពោះម្ចាស់ភាគហ៊ុន។

នៅក្នុងប្រព័ន្ធផ្សព្វផ្សាយ អ្នកខាងក្នុងត្រូវបានគេហៅថា " ប្រភពក្នុង…»

តើនរណាជាអ្នកខាងក្នុងនៅប្រទេសរុស្ស៊ី?

យោងតាមច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ ចុះថ្ងៃទី 27 ខែកក្កដា ឆ្នាំ 2010 "ស្តីពីការប្រយុទ្ធប្រឆាំងនឹងការប្រើខុសនៃព័ត៌មានខាងក្នុង និងឧបាយកលទីផ្សារ" មនុស្សខាងក្រោមគឺជាអ្នកខាងក្នុងនៅក្នុងប្រទេសរុស្ស៊ី៖

1. និងក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រង;
2. អង្គភាពអាជីវកម្មរួមបញ្ចូលនៅក្នុងការចុះឈ្មោះដែលមានចែងក្នុងមាត្រា 23 នៃច្បាប់សហព័ន្ធថ្ងៃទី 26 ខែកក្កដា ឆ្នាំ 2006 លេខ 135-FZ "ស្តីពីការការពារការប្រកួតប្រជែង" និងកាន់កាប់ទីតាំងលេចធ្លោនៅក្នុងទីផ្សារសម្រាប់ផលិតផលជាក់លាក់មួយនៅក្នុងព្រំដែនភូមិសាស្រ្តនៃប្រទេសរុស្ស៊ី។ សហព័ន្ធ;
3. អ្នករៀបចំពាណិជ្ជកម្ម អង្គការបោសសម្អាត ក៏ដូចជាកន្លែងដាក់ប្រាក់ និងអង្គការឥណទានដែលអនុវត្តការទូទាត់ដោយផ្អែកលើលទ្ធផលដែលបានធ្វើឡើងតាមរយៈ។
4. អ្នកចូលរួមដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈ និងមនុស្សផ្សេងទៀតដែលធ្វើប្រតិបត្តិការក្នុងផលប្រយោជន៍របស់អតិថិជនជាមួយ បរទេស និង (ឬ) ដែលបានទទួលព័ត៌មានខាងក្នុងពីអតិថិជន។
5. បុគ្គលដែលមានសិទ្ធិទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងរបស់មនុស្សដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌទី 1-4 នៃបញ្ជីនេះ ដោយផ្អែកលើកិច្ចព្រមព្រៀងដែលបានបញ្ចប់ជាមួយបុគ្គលដែលពាក់ព័ន្ធ រួមមានសវនករ អ្នកវាយតម្លៃ អ្នកចូលរួមអាជីពនៅក្នុងទីផ្សារមូលបត្រ អង្គការឥណទាន អង្គការធានារ៉ាប់រង។
6. បុគ្គលដែលកាន់កាប់យ៉ាងហោចណាស់ 25 ភាគរយនៃសម្លេងឆ្នោតនៅក្នុងស្ថាប័នគ្រប់គ្រងខ្ពស់បំផុតនៃបុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌទី 1-4 នៃបញ្ជីនេះ ក៏ដូចជាបុគ្គលដែលមានសិទ្ធិជាម្ចាស់ (ភាគហ៊ុន) នៅក្នុងដើមទុនដែលមានការអនុញ្ញាតពីបុគ្គលទាំងនេះ។ ការចូលប្រើព័ត៌មានខាងក្នុងដោយផ្អែកលើច្បាប់សហព័ន្ធ ឬឯកសារដែលមានធាតុផ្សំ។
7. សមាជិកនៃក្រុមប្រឹក្សាភិបាល (ក្រុមប្រឹក្សាត្រួតពិនិត្យ) សមាជិកនៃស្ថាប័នប្រតិបត្តិសហសេវិក បុគ្គលដែលបំពេញមុខងារនៃស្ថាប័នប្រតិបត្តិតែមួយគត់ (រួមទាំងអង្គការគ្រប់គ្រង អ្នកគ្រប់គ្រង ឬស្ថាប័នប្រតិបត្តិតែមួយគត់បណ្តោះអាសន្ន) សមាជិកនៃគណៈកម្មការសវនកម្មនៃនីតិបុគ្គល។ បានបញ្ជាក់នៅក្នុងកថាខណ្ឌ 1-6, 8, 11 និង 12 នៃបញ្ជីនេះ អង្គការគ្រប់គ្រង;
8. បុគ្គលដែលមានសិទ្ធិទទួលបានព័ត៌មានអំពីការដាក់សំណើដោយស្ម័គ្រចិត្ត កាតព្វកិច្ច ឬការប្រកួតប្រជែងដើម្បីទិញភាគហ៊ុនស្របតាមច្បាប់របស់សហព័ន្ធរុស្ស៊ីស្តីពីក្រុមហ៊ុនភាគហ៊ុនរួម រួមទាំងអ្នកដែលបានផ្ញើសំណើដោយស្ម័គ្រចិត្ត ឬប្រកួតប្រជែងទៅក្រុមហ៊ុនភាគហ៊ុនរួម។ ស្ថាប័នឥណទានដែលផ្តល់ការធានាពីធនាគារ អ្នកវាយតម្លៃ;
9. ស្ថាប័នប្រតិបត្តិសហព័ន្ធ ស្ថាប័នប្រតិបត្តិនៃអំណាចរដ្ឋនៃអង្គភាពធាតុផ្សំនៃសហព័ន្ធរុស្ស៊ី រដ្ឋាភិបាលក្នុងតំបន់ ស្ថាប័ន ឬអង្គការផ្សេងទៀតដែលអនុវត្តមុខងារនៃស្ថាប័នទាំងនេះ ស្ថាប័នគ្រប់គ្រងមូលនិធិថវិកាបន្ថែមរបស់រដ្ឋដែលស្របតាមច្បាប់សហព័ន្ធ និងបទប្បញ្ញត្តិផ្សេងទៀត សកម្មភាពផ្លូវច្បាប់នៃសហព័ន្ធរុស្ស៊ី មានសិទ្ធិដាក់មូលនិធិដែលមានជាបណ្តោះអាសន្ននៅក្នុងឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ ;
10. អ្នកដែលមានសិទ្ធិទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុង៖ ប្រធានស្ថាប័នប្រតិបត្តិសហព័ន្ធ ប្រធានស្ថាប័នប្រតិបត្តិនៃអំណាចរដ្ឋនៃស្ថាប័នមានធាតុផ្សំនៃសហព័ន្ធរុស្ស៊ី មន្ត្រីជាប់ឆ្នោតនៃរដ្ឋាភិបាលខ្លួនឯងក្នុងតំបន់ មន្ត្រីរាជការ និងនិយោជិតក្រុងនៃស្ថាប័នដែលមានចែងក្នុងកថាខណ្ឌទី 9 នេះ បញ្ជីបុគ្គលិកនៃស្ថាប័ននិងអង្គការដែលអនុវត្តមុខងារនៃសាកសពដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងកថាខ័ណ្ឌទី 9 និយោជិតនៃស្ថាប័នគ្រប់គ្រងនៃមូលនិធិថវិកាបន្ថែមរបស់រដ្ឋបុគ្គលិកនៃធនាគារនៃប្រទេសរុស្ស៊ីសមាជិកនៃក្រុមប្រឹក្សាធនាគារជាតិ។
11. ទីភ្នាក់ងារព័ត៌មានដែលបង្ហាញឬផ្តល់ព័ត៌មានដល់បុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌទី 1-4 ស្ថាប័ននិងអង្គការដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងកថាខណ្ឌទី 9 ធនាគារនៃប្រទេសរុស្ស៊ី;
12. បុគ្គល (ភ្នាក់ងារវាយតម្លៃ) ដែលផ្តល់ការវាយតម្លៃដល់បុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌទី 1-4 នៃបញ្ជីនេះ ក៏ដូចជា

08.02.2018
ព្រឹត្តិការណ៍។ ធនាគារកណ្តាលបានកែសម្រួលវចនានុក្រម។ គំនិតថ្មីបានបង្ហាញខ្លួននៅក្នុងឯកសារកម្មវិធីរបស់ធនាគាររុស្ស៊ី។កាលពីម្សិលមិញ ធនាគារនៃប្រទេសរុស្ស៊ីបានចេញផ្សាយឯកសារគោលនយោបាយដែលពិពណ៌នាអំពីផែនការសម្រាប់ការអភិវឌ្ឍន៍ និងការអនុវត្តបច្ចេកវិទ្យាថ្មីៗនៅក្នុងទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុក្នុងឆ្នាំខាងមុខ។ គំនិត គំនិត និងគម្រោងសំខាន់ៗត្រូវបានប្រកាសរួចហើយដោយនិយតករក្នុងមធ្យោបាយមួយ ឬមធ្យោបាយផ្សេងទៀត។ ក្នុងពេលជាមួយគ្នានេះ ធនាគារកណ្តាលណែនាំ និងបង្ហាញលក្ខខណ្ឌថ្មី ជាពិសេស RegTech, SupTech និង "ឧបករណ៍កំណត់អត្តសញ្ញាណពីចុងដល់ចុង"។ អ្នក​ជំនាញ​កត់​សម្គាល់​ថា តំបន់​ទាំង​នេះ​ត្រូវ​បាន​អភិវឌ្ឍ​ដោយ​ជោគជ័យ​នៅ​អឺរ៉ុប​ជា​យូរ​មក​ហើយ។

08.02.2018
ព្រឹត្តិការណ៍។ រដ្ឋឌូម៉ា បានចេញលិខិតឆ្លងដែនទៅកាន់ប្រទេសរុស្ស៊ី។ វាត្រូវបានសម្រេចចិត្តធ្វើម្តងទៀតនូវការលើកលែងទោសអាជីវកម្មតែម្តង។សភារដ្ឋឌូម៉ារបស់រុស្ស៊ីបានអនុម័តកាលពីថ្ងៃពុធជាលើកដំបូងហើយប៉ុន្មានម៉ោងក្រោយមក - នៅក្នុងការអានលើកទីពីរ កញ្ចប់នៃវិក័យប័ត្រដែលផ្តួចផ្តើមដោយលោកវ្ល៉ាឌីមៀ ពូទីន ស្តីពីការបន្តការលើកលែងទោសរាជធានី។ សកម្មភាពថ្មីនៃ "ការអភ័យទោស" ត្រូវបានប្រកាសថាជាដំណាក់កាលទីពីរនៃយុទ្ធនាការឆ្នាំ 2016 ដែលបន្ទាប់មកត្រូវបានបង្ហាញជាយុទ្ធនាការតែមួយដង ហើយពិតជាត្រូវបានគេមិនអើពើដោយអាជីវកម្ម។ ដោយសារភាពទាក់ទាញនៃយុត្តាធិការរបស់រុស្ស៊ី និងការជឿទុកចិត្តលើមន្ត្រីអនុវត្តច្បាប់របស់ខ្លួនមិនបានកើនឡើងក្នុងរយៈពេល 2 ឆ្នាំកន្លងមកនេះ ឥឡូវនេះការភ្នាល់ត្រូវបានដាក់លើនិក្ខេបបទថា ដើមទុនត្រូវតែត្រលប់ទៅប្រទេសវិញព្រោះវាអាក្រក់សម្រាប់ពួកគេនៅបរទេសជាងនៅប្រទេសរុស្ស៊ី។

07.02.2018
ព្រឹត្តិការណ៍។ ការត្រួតពិនិត្យ និងការត្រួតពិនិត្យត្រូវបានកែសម្រួលឱ្យសមនឹងតួរលេខ។ ធុរកិច្ច និងអាជ្ញាធរបានប្រៀបធៀបវិធីសាស្រ្តក្នុងការកែទម្រង់។លទ្ធផល និងទស្សនវិស័យសម្រាប់កំណែទម្រង់នៃសកម្មភាពត្រួតពិនិត្យ និងត្រួតពិនិត្យត្រូវបានពិភាក្សាកាលពីម្សិលមិញដោយតំណាងសហគមន៍ធុរកិច្ច និងនិយតករដែលជាផ្នែកមួយនៃ "សប្តាហ៍ធុរកិច្ចរុស្ស៊ី" ក្រោមការឧបត្ថម្ភរបស់សហភាពឧស្សហកម្ម និងសហគ្រិនរុស្ស៊ី។ ទោះបីជាមានការថយចុះចំនួន 30% នៃចំនួនអធិការកិច្ចដែលបានកំណត់ពេលក៏ដោយ អាជីវកម្មត្អូញត្អែរអំពីបន្ទុករដ្ឋបាល និងអំពាវនាវឱ្យអាជ្ញាធរឆ្លើយតបឱ្យបានឆាប់រហ័សចំពោះសំណើរបស់សហគ្រិន។ ជារួម រដ្ឋាភិបាលគ្រោងនឹងកែសម្រួលតម្រូវការចាំបាច់ កែទម្រង់ក្រមរដ្ឋបាល ឌីជីថលភាវូបនីយកម្ម និងការទទួលយកការរាយការណ៍នៅក្នុងរបៀប "បង្អួចមួយ"។

07.02.2018
ព្រឹត្តិការណ៍។ តម្លាភាពនឹងត្រូវបានបន្ថែមទៅអ្នកចេញ។ ប៉ុន្តែវិនិយោគិនកំពុងរង់ចាំការបន្ថែមលើកិច្ចប្រជុំម្ចាស់ភាគហ៊ុន។ Moscow Exchange កំពុងរៀបចំការផ្លាស់ប្តូរច្បាប់ចុះបញ្ជីសម្រាប់អ្នកចេញភាគហ៊ុនដែលភាគហ៊ុនរបស់ពួកគេស្ថិតនៅក្នុងបញ្ជីសម្រង់តម្លៃខ្ពស់បំផុត។ ជាពិសេស ក្រុមហ៊ុននឹងតម្រូវឱ្យបង្កើតផ្នែកពិសេសនៅលើគេហទំព័ររបស់ពួកគេសម្រាប់ម្ចាស់ភាគហ៊ុន និងវិនិយោគិន ការថែទាំដែលនឹងត្រូវគ្រប់គ្រងដោយការផ្លាស់ប្តូរ។ អ្នកចេញប័ណ្ណធំបានបំពេញតម្រូវការទាំងនេះរួចហើយ ប៉ុន្តែវិនិយោគិនចាត់ទុកថាវាមានសារៈសំខាន់ក្នុងការបញ្ចូលកាតព្វកិច្ចទាំងនេះនៅក្នុងឯកសារ។ លើសពីនេះទៀតនៅក្នុងគំនិតរបស់ពួកគេការផ្លាស់ប្តូរគួរតែយកចិត្តទុកដាក់លើការបង្ហាញព័ត៌មានសម្រាប់កិច្ចប្រជុំម្ចាស់ភាគហ៊ុនដែលជាបញ្ហារសើបបំផុតនៅក្នុងទំនាក់ទំនងរវាងអ្នកចេញនិងអ្នកវិនិយោគ។

07.02.2018
ព្រឹត្តិការណ៍។ ធនាគារកណ្តាលនៃប្រទេសរុស្ស៊ីនឹងអានការផ្សាយពាណិជ្ជកម្មដោយប្រុងប្រយ័ត្ន។ និយតករហិរញ្ញវត្ថុបានរកឃើញវាលថ្មីមួយសម្រាប់ការត្រួតពិនិត្យ។មិនត្រឹមតែសេវា Antimonopoly របស់សហព័ន្ធប៉ុណ្ណោះទេ ថែមទាំងធនាគារកណ្តាលនឹងចាប់ផ្តើមវាយតម្លៃភាពសុចរិតនៃការផ្សាយពាណិជ្ជកម្មនាពេលឆាប់ៗនេះផងដែរ។ ចាប់ពីឆ្នាំនេះ ជាផ្នែកមួយនៃការត្រួតពិនិត្យអាកប្បកិរិយា ធនាគារនៃប្រទេសរុស្ស៊ីនឹងកំណត់ការផ្សាយពាណិជ្ជកម្មរបស់ក្រុមហ៊ុនហិរញ្ញវត្ថុ និងធនាគារដែលមានសញ្ញានៃការបំពាន ហើយរាយការណ៍នេះទៅ FAS ។ អ្នកជំនាញនិយាយថា ប្រសិនបើធនាគារមិនត្រឹមតែទទួលការផាកពិន័យពី FAS ប៉ុណ្ណោះទេ ថែមទាំងមានការណែនាំពីធនាគារកណ្តាលផងដែរ នេះអាចផ្លាស់ប្តូរស្ថានភាពជាមួយនឹងការផ្សាយពាណិជ្ជកម្មនៅក្នុងទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុ ប៉ុន្តែនីតិវិធីសម្រាប់ការអនុវត្តវិធានការត្រួតពិនិត្យរបស់ធនាគារកណ្តាលនៅក្នុងតំបន់ថ្មីនេះមិនមានទេ។ នៅតែត្រូវបានពិពណ៌នា។

06.02.2018
ព្រឹត្តិការណ៍។ មិនមែនដោយការសង្កត់សំឡេងទេ ប៉ុន្តែដោយលិខិតឆ្លងដែន។ ការវិនិយោគបរទេសក្រោមការគ្រប់គ្រងរបស់រុស្ស៊ីនឹងនៅតែគ្មានការការពារអន្តរជាតិនៅនិទាឃរដូវ។ វិក័យប័ត្ររបស់រដ្ឋាភិបាលដែលដកហូតការវិនិយោគរបស់ក្រុមហ៊ុនបរទេស និងអ្នកដែលមានសញ្ជាតិពីរដែលគ្រប់គ្រងដោយជនជាតិរុស្ស៊ីពីការការពារច្បាប់ស្តីពីការវិនិយោគបរទេស ជាពិសេសការធានាសេរីភាពក្នុងការដកប្រាក់ចំណេញ នឹងត្រូវបានអនុម័តដោយរដ្ឋឌូម៉ានៅដើមខែមីនា។ ឯកសារនេះមិនទទួលស្គាល់ការវិនិយោគតាមរយៈការជឿទុកចិត្ត និងស្ថាប័ន fiduciary ផ្សេងទៀតថាជាបរទេស។ សេតវិមាននៅតែត្រៀមខ្លួនជាស្រេចដើម្បីពិចារណាលើរចនាសម្ព័ន្ធដែលគ្រប់គ្រងដោយជនជាតិរុស្ស៊ីដែលវិនិយោគលើទ្រព្យសកម្មយុទ្ធសាស្ត្រនៅក្នុងសហព័ន្ធរុស្ស៊ីជាអ្នកវិនិយោគបរទេស - ប៉ុន្តែសម្រាប់ពួកគេដូចពីមុន នេះមានន័យថាគ្រាន់តែត្រូវការអនុម័តប្រតិបត្តិការជាមួយគណៈកម្មការវិនិយោគបរទេសប៉ុណ្ណោះ។

06.02.2018
ព្រឹត្តិការណ៍។ ភ្នាក់ងាររដ្ឋាភិបាលមិនត្រូវបានផ្តល់ឱ្យធនាគារទេ។ FAS Russia មានបំណងកំណត់ការពង្រីកវិស័យសាធារណៈនៅក្នុងទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុ។សេវា Antimonopoly សហព័ន្ធបានបង្កើតសំណើរដើម្បីកំណត់ការទិញធនាគារដោយភ្នាក់ងាររដ្ឋាភិបាល។ FAS គ្រោងនឹងធ្វើវិសោធនកម្មច្បាប់ "ស្តីពីធនាគារ និងសកម្មភាពធនាគារ" ហើយបច្ចុប្បន្នកំពុងធ្វើការលើពួកគេជាមួយធនាគារកណ្តាល (CB) ។ ករណីលើកលែងមួយអាចជាការរៀបចំធនាគារឡើងវិញ ដោយធានានូវភាពអាចរកបាននៃសេវាធនាគារនៅក្នុងតំបន់ដែលត្រូវការវា ក៏ដូចជាបញ្ហាសន្តិសុខជាតិផងដែរ។ ប្រធានធនាគារកណ្តាល Elvira Nabiullina បានគាំទ្រគំនិតផ្តួចផ្តើមនេះរួចហើយ។

06.02.2018
ព្រឹត្តិការណ៍។ សវនកម្មលើអ៊ីនធឺណិតត្រូវបានផ្តល់ឱកាស។ IIDF ត្រៀមខ្លួនជាស្រេចដើម្បីគាំទ្រការត្រួតពិនិត្យពីចម្ងាយ។សវនកម្មលើអ៊ីនធឺណិត រហូតមកដល់ពេលនេះ សាខាម្ខាងនៃអាជីវកម្មនេះ ដែលត្រូវបានអនុវត្តជាចម្បងដោយក្រុមហ៊ុនដែលគ្មានសីលធម៌ បានទទួលការគាំទ្រនៅកម្រិតរដ្ឋ។ មូលនិធិអភិវឌ្ឍន៍គំនិតផ្តួចផ្តើមអ៊ីនធឺណែតបានវិនិយោគ 2.5 លានរូប្លែនៅក្នុងក្រុមហ៊ុន AuditOnline ដូច្នេះការទទួលស្គាល់ការសន្យានៃតំបន់នេះ។ ទោះជាយ៉ាងណាក៏ដោយ អ្នកចូលរួមទីផ្សារមានទំនុកចិត្តថាសវនកម្មអនឡាញមិនមានអនាគតស្របច្បាប់ទេ សវនកម្មពីចម្ងាយផ្ទុយនឹងស្តង់ដារសវនកម្មអន្តរជាតិ។

05.02.2018
ព្រឹត្តិការណ៍។ វាត្រូវបានផ្ដល់អនុសាសន៍ឱ្យបដិសេធពីប្រតិបត្តិការស្របច្បាប់។ ធនាគារកណ្តាលនៃប្រទេសរុស្ស៊ីបានចាត់ទុកថា "ការគ្រប់គ្រងការជឿទុកចិត្តលាក់កំបាំង" មិនមានសីលធម៌។ ធនាគារនៃប្រទេសរុស្ស៊ីព្រមានអ្នកចូលរួមដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈប្រឆាំងនឹងការប្រើប្រាស់ការពេញនិយមមួយចំនួន ប៉ុន្តែមិនមែនការអនុវត្តក្រមសីលធម៌ទាំងស្រុងទាក់ទងនឹងអតិថិជននៅក្នុងទីផ្សារភាគហ៊ុននោះទេ។ គ្រោងការណ៍ដែលបានពិពណ៌នានៅក្នុងលិខិតរបស់និយតករគឺស្ថិតនៅក្នុងក្របខ័ណ្ឌច្បាប់ ដូច្នេះធនាគារកណ្តាលបានដាក់កម្រិតខ្លួនឯងចំពោះអនុសាសន៍។ ប៉ុន្តែតាមការពិត និយតករកំពុងសាកល្បងការប្រើប្រាស់ការវិនិច្ឆ័យដោយលើកទឹកចិត្ត ដែលជាសិទ្ធិប្រើប្រាស់ដែលមិនទាន់ត្រូវបានអនុម័តដោយច្បាប់។

05.02.2018
ព្រឹត្តិការណ៍។ ការស្រូបចូលនឹងមានភាពសប្បាយរីករាយតិចជាង។ ធនាគារកណ្តាលនៃប្រទេសរុស្ស៊ីកំពុងលើកទឹកចិត្តឱ្យធនាគារកាត់បន្ថយការផ្តល់ប្រាក់កម្ចីដល់ប្រតិបត្តិការ M&A ។គំនិតរបស់ធនាគារកណ្តាលក្នុងការលើកទឹកចិត្តធនាគារឱ្យផ្តល់ប្រាក់កម្ចីមិនដល់ការច្របាច់បញ្ចូលគ្នា និងការទិញយកក្រុមហ៊ុន ប៉ុន្តែការអភិវឌ្ឍន៍ផលិតកម្មត្រូវចំណាយពេលលើលក្ខណៈជាក់ស្តែង។ ជំហានដំបូងអាចជាការណែនាំធនាគារឱ្យបង្កើតទុនបម្រុងកើនឡើងសម្រាប់ប្រាក់កម្ចីដែលចេញសម្រាប់ប្រតិបត្តិការ M&A ។ យោងតាមអ្នកជំនាញការនេះនឹងកាត់បន្ថយការផ្តល់ប្រាក់កម្ចីបែបនេះប៉ុន្តែដើម្បីឱ្យធនធានធនាគារឆ្ពោះទៅរកការអភិវឌ្ឍន៍ផលិតកម្មវិធានការលើកទឹកចិត្តបន្ថែមនឹងត្រូវបានទាមទារ។

អនុសាសន៍វិធីសាស្រ្តសម្រាប់ការចងក្រងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងដោយស្ថាប័នឥណទានដោយអនុលោមតាមកថាខណ្ឌទី 2 និងទី 3 នៃមាត្រា 9 នៃច្បាប់សហព័ន្ធថ្ងៃទី 27 ខែកក្កដាឆ្នាំ 2010 លេខ 224-FZ "ស្តីពីការប្រយុទ្ធប្រឆាំងនឹងការប្រើប្រាស់ខុសនៃព័ត៌មានខាងក្នុង និងឧបាយកលទីផ្សារ និងលើការណែនាំវិសោធនកម្ម ចំពោះសកម្មភាពនីតិប្បញ្ញត្តិមួយចំនួនរបស់សហព័ន្ធរុស្ស៊ី” (អនុម័ត។ គណៈកម្មាធិការ ARB ស្តីពី AML/CFT និងហានិភ័យនៃការអនុលោមតាមច្បាប់ (នាទីនៃកិច្ចប្រជុំគណៈកម្មាធិការចុះថ្ងៃទី 23 ខែវិច្ឆិកា ឆ្នាំ 2011 លេខ 26))

ទាក់ទងនឹងការលំបាកដែលបានជួបប្រទះដោយស្ថាប័នឥណទានក្នុងការចងក្រងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងស្របតាមតម្រូវការនៃកថាខណ្ឌទី 2 និងទី 3 នៃមាត្រា 9 នៃច្បាប់សហព័ន្ធថ្ងៃទី 27 ខែកក្កដាឆ្នាំ 2010 លេខ 224-FZ "ស្តីពីការប្រយុទ្ធប្រឆាំងនឹងការប្រើខុសនៃផ្ទៃក្នុង។ ព័ត៌មាន និងឧបាយកលទីផ្សារ និងលើការណែនាំវិសោធនកម្មចំពោះសកម្មភាពនីតិប្បញ្ញត្តិមួយចំនួនរបស់សហព័ន្ធរុស្ស៊ី" (តទៅនេះហៅថាច្បាប់លេខ 224-FZ) គណៈកម្មាធិការនៃសមាគមធនាគាររុស្ស៊ីស្តីពី AML/CFT និងហានិភ័យនៃការអនុលោមតាមច្បាប់ ផ្តល់អនុសាសន៍ថាស្ថាប័នឥណទាន នៅពេលចងក្រងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងដោយអនុលោមតាមតម្រូវការនៃកថាខណ្ឌទី 2 និងទី 3 នៃមាត្រា 9 នៃច្បាប់លេខ 224-FZ សូមប្រកាន់ខ្ជាប់នូវសកម្មភាពនៃក្បួនដោះស្រាយដែលមាននៅក្នុងម៉ាទ្រីសដែលបានភ្ជាប់ ដែលត្រូវបានចងក្រងដោយផ្អែកលើការវិភាគនៃដំណើរការអាជីវកម្មផ្ទៃក្នុង។ នៃធនាគារធំ ៗ នៅសហព័ន្ធរុស្ស៊ី។

អនុសាសន៍វិធីសាស្រ្តទាំងនេះមិនមែនជាឯកសារបទប្បញ្ញត្តិទេ ហើយមានគោលបំណងបញ្ជាក់ពីតម្រូវការជាក់លាក់នៃច្បាប់លេខ 224-FZ សម្រាប់ការចងក្រងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង និងកំណត់អត្តសញ្ញាណបុគ្គលដែលអាចបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីបែបនេះ ប្រសិនបើវាត្រូវបានចងក្រងដោយអង្គការឥណទានដែលជា អ្នកចេញមូលបត្រ អ្នកចូលរួមអាជីពក្នុងទីផ្សារមូលបត្រ ឈ្មួញកណ្តាល ឬអ្នកចូលរួមក្នុងការជួញដូរប្តូរប្រាក់។ បទប្បញ្ញត្តិមួយចំនួននៃអនុសាសន៍វិធីសាស្រ្តអាចត្រូវបានអនុវត្តដោយអ្នកចូលរួមដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈនៅក្នុងទីផ្សារមូលបត្រដែលមិនមែនជាស្ថាប័នឥណទាន។

1. ពាក្យដែលប្រើ និយមន័យ និងអក្សរកាត់

ច្បាប់លេខ 224-FZ - ច្បាប់សហព័ន្ធចុះថ្ងៃទី 27 ខែកក្កដាឆ្នាំ 2010 លេខ 224-FZ "ស្តីពីការប្រយុទ្ធប្រឆាំងនឹងការប្រើខុសនៃព័ត៌មានខាងក្នុង និងឧបាយកលទីផ្សារ និងស្តីពីការណែនាំវិសោធនកម្មចំពោះសកម្មភាពនីតិប្បញ្ញត្តិមួយចំនួននៃសហព័ន្ធរុស្ស៊ី។"

លំដាប់នៃសេវាទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុសហព័ន្ធលេខ 11-18/pz-n - លំដាប់នៃសេវាសហព័ន្ធសម្រាប់ទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុ ចុះថ្ងៃទី 12 ខែឧសភា ឆ្នាំ 2011 លេខ 11-18/pz-n “នៅលើការអនុម័តនៃបញ្ជីព័ត៌មានដែលទាក់ទងនឹងអ្នកខាងក្នុង ព័ត៌មានរបស់បុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងកថាខណ្ឌទី 1 - ទី 4 ទី 11 និងទី 12 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធ "ស្តីពីការប្រយុទ្ធប្រឆាំងនឹងការប្រើខុសនៃព័ត៌មានខាងក្នុង និងឧបាយកលទីផ្សារ និងលើវិសោធនកម្មច្បាប់មួយចំនួននៃសហព័ន្ធរុស្ស៊ី" ក៏ដូចជានីតិវិធី និង ពេលវេលាសម្រាប់ការលាតត្រដាងព័ត៌មានបែបនេះ” (រួមជាមួយនឹង “បទប្បញ្ញត្តិស្តីពីនីតិវិធី និងពេលវេលាសម្រាប់ការបញ្ចេញព័ត៌មានខាងក្នុងរបស់មនុស្សដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌទី 1 - 4, 11 និង 12 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធ “ស្តីពីការប្រយុទ្ធប្រឆាំងនឹងការប្រើប្រាស់ខុសនៃ ព័ត៌មានខាងក្នុង និងឧបាយកលទីផ្សារ និងលើការណែនាំវិសោធនកម្មចំពោះសកម្មភាពនីតិប្បញ្ញត្តិមួយចំនួននៃសហព័ន្ធរុស្ស៊ី")

បុគ្គលគឺជានីតិបុគ្គលដែលមានចែងក្នុងកថាខណ្ឌទី 1 - 8 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់លេខ 224-FZ ដែលតម្រូវឱ្យរក្សាបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង។

អ្នកខាងក្នុងគឺជាបុគ្គល ឬនីតិបុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងកថាខណ្ឌទី 5 - 13 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់លេខ 224-FZ ដែលអាចត្រូវបានរួមបញ្ចូលនៅក្នុងបញ្ជីនៃបុគ្គលខាងក្នុង។

Matrix គឺជាតារាងដែលអនុញ្ញាតឱ្យអ្នកកំណត់អត្តសញ្ញាណបុគ្គលខាងក្នុង។

ម៉ាទ្រីស - បុគ្គលិក - តារាងដែលអនុញ្ញាតឱ្យអ្នកកំណត់អត្តសញ្ញាណអ្នកខាងក្នុងដោយផ្អែកលើកិច្ចសន្យាការងារឬច្បាប់ស៊ីវិលដែលបានបញ្ចប់ជាមួយពួកគេ។

2. រចនាសម្ព័ន្ធម៉ាទ្រីស

ម៉ាទ្រីសខាងក្នុង (ឧបសម្ព័ន្ធទី ១ ដល់គោលការណ៍ណែនាំទាំងនេះ) ត្រូវបានរៀបចំដូចខាងក្រោម៖

ជួរទី 1 និងទី 2 នៃជួរឈរ C-Z បង្ហាញពីមនុស្សដែលតម្រូវឱ្យរក្សាបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង។

ជួរទី 3 ដល់ 12 ជួរ A-B កំណត់អត្តសញ្ញាណបុគ្គល ឬអង្គភាពដែលអាចត្រូវបានរួមបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីខាងក្នុង។

ព័ត៌មានអំពីថាតើបុគ្គល ឬនីតិបុគ្គលមានសិទ្ធិសម្រាប់ការដាក់បញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងអាចទទួលបាននៅចំនុចប្រសព្វនៃជួរដេក និងជួរឈរដែលបានបង្ហាញនៅក្នុងម៉ាទ្រីស។

ប្រសិនបើក្រឡាដែលមានទីតាំងនៅចំនុចប្រសព្វនៃជួរដេក និងជួរឈរមួយត្រូវបានបន្លិចជាពណ៌បៃតង ក្នុងករណីភាគច្រើន អ្នកខាងក្នុងដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងជួរដេកត្រូវបានបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង គឺជាបុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងជួរឈរ។

ប្រសិនបើក្រឡាត្រូវបានបន្លិចជាពណ៌លឿង ករណីនៃការដាក់បញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនឹងកម្រណាស់។

ប្រសិនបើក្រឡាត្រូវបានបន្លិចជាពណ៌ក្រហម ដោយគិតគូរពីទំនាក់ទំនងរបស់មនុស្សដែលបានចង្អុលបង្ហាញនៅក្នុងជួរដេក និងជួរឈរនៃម៉ាទ្រីសនោះ គ្មានទំនាក់ទំនងណាមួយកើតឡើងដែលទាមទារការដាក់បញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនោះទេ។

កោសិកាមួយចំនួនផ្តល់នូវការពន្យល់បន្ថែម ដោយផ្អែកលើកិច្ចព្រមព្រៀងដែលបានបញ្ចប់ ដែលទាមទារឱ្យមានការផ្ទេរព័ត៌មានខាងក្នុង ហើយតាមនោះ ការដាក់បញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង។

ការពន្យល់ដាច់ដោយឡែកពីគ្នាអំពីលក្ខណៈនៃទំនាក់ទំនងកិច្ចសន្យារវាងបុគ្គល - ម្ចាស់បញ្ជីអ្នកខាងក្នុង និងអ្នកខាងក្នុងដែលរួមបញ្ចូលនៅក្នុងពួកគេត្រូវបានផ្តល់ឱ្យក្នុងឧបសម្ព័ន្ធដាច់ដោយឡែកមួយ ដោយផ្អែកលើការវិភាគព័ត៌មានស្តីពីសកម្មភាពរបស់អង្គការមួយចំនួនដែលមានចែងក្នុងមាត្រា 4 នៃច្បាប់លេខ 224 -FZ (ឧបសម្ព័ន្ធទី 2 ទៅនឹងអនុសាសន៍វិធីសាស្រ្តទាំងនេះ) ។

ម៉ាទ្រីស - និយោជិត (ឧបសម្ព័ន្ធទី 3 នៃអនុសាសន៍វិធីសាស្រ្តទាំងនេះ) ត្រូវបានបង្កើតឡើងដើម្បីជួយសម្រួលដល់ការកំណត់អត្តសញ្ញាណអ្នកខាងក្នុង - បុគ្គលដោយផ្អែកលើទំនាក់ទំនងការងារឬច្បាប់ស៊ីវិលដែលបានបញ្ចប់ជាមួយពួកគេ (ប្រការ 13 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់លេខ 224-FZ) និង ត្រូវបានប្រើដូចខាងក្រោម។

ប្រសិនបើស្ថាប័នឥណទានជាអ្នកចេញមូលបត្រ តារាង "ម៉ាទ្រីសសម្រាប់អ្នកចេញ និងក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រង" ត្រូវបានប្រើ ជួរឈរដែលបង្ហាញពីកូដនៃការបែងចែកស្ថាប័នឥណទាន និងលក្ខខណ្ឌបង្ហាញពីកូដនៃអង្គហេតុសំខាន់ៗរបស់អ្នកចេញ ដែលចងក្រងនៅលើ មូលដ្ឋាននៃការបញ្ជាទិញ FFMS លេខ 11-18/pz-n ។

ប្រសិនបើស្ថាប័នឥណទានមានអាជ្ញាបណ្ណជាអ្នកចូលរួមអាជីពនៅក្នុងទីផ្សារមូលបត្រ អន្តរការីប្តូរប្រាក់ ឬធ្វើប្រតិបត្តិការលើការផ្លាស់ប្តូររូបិយប័ណ្ណបរទេសក្នុងនាមអតិថិជន តារាង "ម៉ាទ្រីសសម្រាប់អ្នកចូលរួមវិជ្ជាជីវៈ" ត្រូវបានប្រើ ជួរឈរដែលបង្ហាញ លេខកូដនៃការបែងចែកនៃអង្គការឥណទាន និងនៅក្នុងលក្ខខណ្ឌ - កូដនៃប្រភេទនៃព័ត៌មានខាងក្នុង ដែលត្រូវបានគូរឡើងនៅលើមូលដ្ឋាននៃលំដាប់នៃសេវាទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុសហព័ន្ធលេខ 11-18/pz-n ។

នៅចំនុចប្រសព្វនៃជួរដេក និងជួរឈរ វាត្រូវបានចង្អុលបង្ហាញថាតើនិយោជិតនៃផ្នែកនៃស្ថាប័នឥណទានអាចទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងរបស់វាដែរឬទេ។

ពាក្យ “បាទ/ចាស” មានន័យថា បុគ្គលនោះមានសិទ្ធិចូលប្រើប្រាស់ ហើយតាមនោះ ត្រូវបានបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង។

ពាក្យ “NO” មានន័យថា បុគ្គលនោះមិនមានសិទ្ធិចូលប្រើប្រាស់នោះទេ ហើយមិនត្រូវដាក់បញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនោះទេ។

ដោយគិតគូរពីភាពចម្រុះនៃរចនាសម្ព័ន្ធស្ថាប័ននៃស្ថាប័នឥណទាន និយោជិត ម៉ាទ្រីស មិនបង្ហាញពីឈ្មោះនាយកដ្ឋានទេ ប៉ុន្តែមុខងារដែលនាយកដ្ឋានអនុវត្ត។ អង្គការឥណទានដែលប្រើប្រាស់ម៉ាទ្រីស - និយោជិតត្រូវតែធ្វើការវិភាគក្នុងចំណោមផ្នែកដែលមានស្រាប់នៃអង្គការឥណទាន ហើយកំណត់ថាតើមួយណាក្នុងចំណោមពួកគេដែលមានមុខងារច្រើនបំផុតដែលត្រូវគ្នានឹងប៉ារ៉ាម៉ែត្រដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងម៉ាទ្រីស - បុគ្គលិក។

បន្ថែមពីលើម៉ាទ្រីស - និយោជិត ការពន្យល់ត្រូវបានផ្តល់ឱ្យតាមលំដាប់នៃកម្មវិធីរបស់វា (ឧបសម្ព័ន្ធទី 4 ដល់អនុសាសន៍វិធីសាស្រ្តទាំងនេះ) ។

កម្មវិធី៖

1. 1_Matrix_of_insiders_general.хls

2. 2_ការពន្យល់សម្រាប់ Matrix_of_insiders_general_art ។ 4 224-FZ

3. 3_Matrix - workers_p. 13_st 4 224-FZ

4. 4_ការពន្យល់ទៅម៉ាទ្រីស - workers_p. ១៣_st. 4 224-FZ

ផ្នែកពិពណ៌នាអំពីសិល្បៈ។ 4 (លើកលែងតែកថាខ័ណ្ឌ 13) 224-FZ

ស្របតាមសិល្បៈ។ 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ បុគ្គលខាងក្រោមត្រូវបានចាត់ទុកថាជាអ្នកខាងក្នុង៖

1. ក្រុមហ៊ុនបោះផ្សាយ និងក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រង

2. អង្គភាពអាជីវកម្ម

3. អ្នករៀបចំពាណិជ្ជកម្ម អង្គការបោសសម្អាត ក៏ដូចជាកន្លែងដាក់ប្រាក់ និងអង្គការឥណទានដែលអនុវត្តការទូទាត់ដោយផ្អែកលើលទ្ធផលនៃប្រតិបត្តិការដែលធ្វើឡើងតាមរយៈអ្នករៀបចំពាណិជ្ជកម្ម។

មនុស្សទាំងនេះគឺជាអ្នកខាងក្នុង - "ម្ចាស់ព័ត៌មានខាងក្នុង" ដោយសារតែការទទួលស្គាល់ការពិតដែលថាពួកគេមានព័ត៌មានរួមបញ្ចូលនៅក្នុងបញ្ជីព័ត៌មានខាងក្នុង (តទៅនេះហៅថាព័ត៌មានខាងក្នុង) ដោយមិនគិតពីកិច្ចព្រមព្រៀងដែលបានបញ្ចប់ក៏ដូចជាប្រភេទនៃ សកម្មភាពដែលបានអនុវត្ត។

4. អ្នកចូលរួមដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈនៅក្នុងទីផ្សារមូលបត្រ និងបុគ្គលផ្សេងទៀតដែលធ្វើប្រតិបត្តិការជាមួយឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ រូបិយប័ណ្ណបរទេស និង (ឬ) ទំនិញជាផលប្រយោជន៍របស់អតិថិជនដែលបានទទួលព័ត៌មានខាងក្នុងពីអតិថិជន។

ពួកគេក៏ធ្លាក់ចូលទៅក្នុងប្រភេទនៃអ្នកខាងក្នុង - "ម្ចាស់ព័ត៌មានខាងក្នុង" ប៉ុន្តែវត្តមាននៃព័ត៌មានខាងក្នុងគឺដោយសារតែការទទួលរបស់វាពីអតិថិជននៅពេលអនុវត្តសកម្មភាពដើម្បីផលប្រយោជន៍របស់ពួកគេ។

5. បុគ្គលដែលមានសិទ្ធិចូលប្រើព័ត៌មានខាងក្នុងរបស់មនុស្សដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌ។ 1 - 4 tbsp ។ 4, នៅលើមូលដ្ឋាននៃកិច្ចព្រមព្រៀងដែលបានបញ្ចប់ជាមួយបុគ្គលដែលពាក់ព័ន្ធ (តទៅនេះហៅថាអ្នកខាងក្នុង - "ការទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងរបស់ម្ចាស់") រួមមាន:

៥.១. សវនករ

យោងតាមតម្រូវការសម្រាប់សកម្មភាពសវនកម្មដែលបង្កើតឡើងដោយច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 307-FZ នៃថ្ងៃទី 30 ខែធ្នូ ឆ្នាំ 2008 "ស្តីពីសកម្មភាពសវនកម្ម" អង្គការសវនកម្មត្រូវបានទទួលស្គាល់ថាជាអ្នកខាងក្នុងនៅពេលផ្តល់សេវាកម្មសវនកម្ម ក៏ដូចជាសេវាកម្មដែលទាក់ទងនឹងសវនកម្មដូចជា សវនកម្មពិនិត្យ។ យល់ព្រមលើនីតិវិធី និងការចងក្រងព័ត៌មានហិរញ្ញវត្ថុ។ សវនករ (អង្គការសវនកម្ម) អាចត្រូវបានទទួលស្គាល់ថាជាអ្នកខាងក្នុង ប្រសិនបើកិច្ចព្រមព្រៀងខាងក្រោមត្រូវបានបញ្ចប់ជាមួយពួកគេ៖ សម្រាប់ការផ្តល់សេវាសម្រាប់ការប្រឹក្សាពន្ធ ការវាយតម្លៃតម្លៃនៃអចលនទ្រព្យ ការវាយតម្លៃសហគ្រាសថាជាស្មុគ្រស្មាញអចលនទ្រព្យ ការវាយតម្លៃហានិភ័យអាជីវកម្ម ការបង្កើត ការស្ដារឡើងវិញ។ និងការថែរក្សាកំណត់ត្រាគណនេយ្យ ការរៀបចំរបាយការណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ (គណនេយ្យ) ការប្រឹក្សាគណនេយ្យ ការវិភាគសកម្មភាពហិរញ្ញវត្ថុ និងសេដ្ឋកិច្ចរបស់អង្គការ ការប្រឹក្សាសេដ្ឋកិច្ច និងហិរញ្ញវត្ថុ ការប្រឹក្សាការគ្រប់គ្រង ការប្រឹក្សាផ្នែកច្បាប់ តំណាងនៅក្នុងតុលាការ និងអាជ្ញាធរពន្ធដារក្នុងជម្លោះពន្ធ និងគយ។ ការអភិវឌ្ឍន៍ និងការវិភាគគម្រោងវិនិយោគ ក៏ដូចជាការរៀបចំផែនការអាជីវកម្ម (រួមទាំងក្នុងករណីភាគច្រើន អ្នកខាងក្នុងគឺជាសវនករ (ស្ថាប័នសវនកម្ម) ដែលធ្វើសវនកម្មឯករាជ្យនៃរបាយការណ៍គណនេយ្យ/ហិរញ្ញវត្ថុ (លើកលែងតែករណីប្រសិនបើ "ម្ចាស់" នៃព័ត៌មានខាងក្នុងគឺជាអង្គការដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងកថាខណ្ឌទី 4 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ) ។

សវនករ (អង្គការសវនកម្ម) ដែលបានចុះកិច្ចសន្យាសម្រាប់ការផ្តល់សេវាខាងក្រោមមិនអាចត្រូវបានគេទទួលស្គាល់ថាជាអ្នកខាងក្នុងទេ៖

ស្វ័យប្រវត្តិកម្មនៃគណនេយ្យ និងការអនុវត្តបច្ចេកវិទ្យាព័ត៌មាន;

ធ្វើការស្រាវជ្រាវ និងការងារពិសោធន៍ក្នុងផ្នែកដែលទាក់ទងនឹងសកម្មភាពសវនកម្ម និងការផ្សព្វផ្សាយលទ្ធផលរបស់ពួកគេ រួមទាំងនៅលើក្រដាស និងប្រព័ន្ធផ្សព្វផ្សាយអេឡិចត្រូនិក។

ការបណ្តុះបណ្តាលលើផ្នែកទាក់ទងនឹងសវនកម្ម។

៥.២. អ្នកវាយតម្លៃ (នីតិបុគ្គលដែលអ្នកវាយតម្លៃបានចុះកិច្ចសន្យាការងារ)។

អ្នកវាយតម្លៃត្រូវបានរួមបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងលុះត្រាតែពួកគេអនុវត្តសកម្មភាពវាយតម្លៃ៖ 1) ទាក់ទងនឹងទ្រព្យសម្បត្តិដែលបម្រើជាសន្តិសុខសម្រាប់សន្តិសុខ (សម្រាប់បុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងប្រការ 1 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ); 2) នៅពេលបញ្ចប់កិច្ចព្រមព្រៀងសម្រាប់ការវាយតម្លៃនៃទំនិញ ឬទ្រព្យសម្បត្តិដែលបានជួញដូរដោយប្តូរប្រាក់ដែលបម្រើជាសន្តិសុខសម្រាប់ទំនិញដែលបានផ្លាស់ប្តូរ (សម្រាប់បុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌទី 2 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ); 3) ទាក់ទងនឹងទ្រព្យសម្បត្តិ / សិទ្ធិ / កាតព្វកិច្ចដែលជាកម្មវត្ថុនៃសិទ្ធិស៊ីវិលរបស់បុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងកថាខ័ណ្ឌ 1 - 3 នៃសិល្បៈ។ 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ ប្រសិនបើចំនួនទឹកប្រាក់នៃប្រតិបត្តិការបែបនេះស្មើនឹងឬលើសពី 25% នៃតម្លៃសៀវភៅនៃទ្រព្យសកម្មរបស់បុគ្គលដែលជាភាគីនៃកិច្ចព្រមព្រៀង ហើយប្រតិបត្តិការបែបនេះមិនមែនជាប្រតិបត្តិការដែលបានធ្វើឡើងនោះទេ។ នៅក្នុងដំណើរការធម្មតានៃអាជីវកម្ម។ ករណីទូទៅបំផុតនៃការរួមបញ្ចូលអ្នកវាយតម្លៃនៅក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនឹងជាការសន្និដ្ឋាននៃកិច្ចព្រមព្រៀងមួយសម្រាប់៖

ការកំណត់តម្លៃទីផ្សារនៃមូលបត្រ;

ការ​កំណត់​តម្លៃ​ទីផ្សារ​នៃ​អចលនទ្រព្យ​ដែល​ការ​ដាក់​មូលបត្រ​ត្រូវ​បាន​បង់​សម្រាប់​;

ការ​កំណត់​តម្លៃ​ទីផ្សារ​នៃ​ទ្រព្យ​ដែល​ជា​កម្មវត្ថុ​នៃ​វត្ថុ​បញ្ចាំ​សម្រាប់ : ដាក់​មូលបត្រ​បំណុល​ជាមួយ​វត្ថុ​បញ្ចាំ; ប្រាក់កម្ចីធានាដោយវត្ថុបញ្ចាំ។

៥.៣. អង្គការឥណទាន

រួមបញ្ចូលនៅក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនៅពេលបញ្ចប់កិច្ចព្រមព្រៀងស្តីពីការចេញការធានាធនាគារ ប្រាក់កម្ចី ផ្ទេរប្រាក់ និង/ឬមូលបត្រទៅក្នុងការគ្រប់គ្រងការជឿទុកចិត្ត ការសន្យាលើទ្រព្យសម្បត្តិ និង/ឬសិទ្ធិអចលនទ្រព្យ ការបើកលិខិតឥណទាន ការដាក់ប្រាក់បញ្ញើ បានផ្តល់ថា ចំនួនទឹកប្រាក់នៃប្រតិបត្តិការបែបនេះគឺស្មើនឹង ឬលើសពី 25% នៃតម្លៃសៀវភៅនៃទ្រព្យសកម្មរបស់បុគ្គលដែលជាភាគីនៃកិច្ចព្រមព្រៀង ហើយប្រតិបត្តិការបែបនេះមិនមែនជាប្រតិបត្តិការដែលធ្វើឡើងក្នុងដំណើរការអាជីវកម្មធម្មតានោះទេ ផ្តល់ថាស្ថាប័នឥណទាន ទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុង។ អង្គការឥណទានមិនអាចត្រូវបានគេទទួលស្គាល់ថាជាអ្នកខាងក្នុងនៅពេលបញ្ចប់កិច្ចព្រមព្រៀងសម្រាប់ការទូទាត់ និងសេវាកម្មសាច់ប្រាក់ ឬកិច្ចព្រមព្រៀងផ្សេងទៀតជាមួយស្ថាប័នឥណទាន ប្រសិនបើកិច្ចព្រមព្រៀងមិនផ្តល់សម្រាប់ការផ្ទេរព័ត៌មានខាងក្នុងនៃ "ម្ចាស់ព័ត៌មានខាងក្នុង" ហើយត្រូវបានបញ្ចប់នៅក្នុង វគ្គនៃសកម្មភាពអាជីវកម្មធម្មតា (កិច្ចព្រមព្រៀងប្រាក់កម្ចី សេវាសាច់ប្រាក់ ប្រាក់បញ្ញើក្នុងចំនួនតិចតួច គម្រោងប្រាក់បៀវត្សរ៍ ប្រាក់កម្ចីដល់បុគ្គល ប្រាក់កម្ចីដល់នីតិបុគ្គល នៅពេលដែលការសម្រេចចិត្តចេញត្រូវបានធ្វើឡើងដោយផ្អែកលើព័ត៌មានសាធារណៈ ឬព័ត៌មានដែលមិនមែនជាខាងក្នុង)។

៥.៤. អ្នកចូលរួមទីផ្សារមូលបត្រវិជ្ជាជីវៈ

រួមបញ្ចូលនៅក្នុងបញ្ជីនៃអ្នកចេញប័ណ្ណផ្ទៃក្នុង ក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងនៅពេលបញ្ចប់កិច្ចព្រមព្រៀងសម្រាប់សេវាកម្មឈ្មួញកណ្តាល កិច្ចព្រមព្រៀងសម្រាប់ការផ្តល់សេវាសម្រាប់ការរៀបចំសៀវភៅណែនាំ កិច្ចព្រមព្រៀងដាក់ប្រាក់ កិច្ចព្រមព្រៀងសម្រាប់រក្សាការចុះបញ្ជី។ល។

អ្នកចូលរួមដែលមានជំនាញវិជ្ជាជីវៈនៅក្នុងទីផ្សារមូលបត្រមិនអាចបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនៃអង្គភាពអាជីវកម្មដែលកាន់កាប់ទីតាំងលេចធ្លោនៅក្នុងទីផ្សារសម្រាប់ផលិតផលជាក់លាក់មួយនៅក្នុងព្រំដែនភូមិសាស្រ្តនៃសហព័ន្ធរុស្ស៊ី (ប្រការ 2 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-។ FZ); នៅពេលដែលពួកគេផ្តល់សេវាកម្មក្រោមកិច្ចព្រមព្រៀងដើម្បីរក្សា (ស្ថិរភាព) តម្លៃសម្រាប់មូលបត្រកម្មសិទ្ធិរបស់អ្នកចេញ។ បុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងកថាខណ្ឌទី 1 - 4 នៃសិល្បៈ។ មិនអាចត្រូវបានគេទទួលស្គាល់ថាជាអ្នកខាងក្នុងទេ។ 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ អ្នកចែកចាយ អង្គការឈូសឆាយ។

៥.៥. អង្គការធានារ៉ាប់រង

ពួកគេត្រូវបានបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងលុះត្រាតែវត្ថុនៃការធានារ៉ាប់រងគឺជាទ្រព្យសម្បត្តិ និង/ឬហានិភ័យអាជីវកម្ម/ហិរញ្ញវត្ថុរបស់ភាគីនៃកិច្ចសន្យា ផ្តល់ថាសម្រាប់គោលបំណងនៃការអនុវត្តកិច្ចសន្យាដែលពាក់ព័ន្ធ ការផ្ទេរព័ត៌មានខាងក្នុងគឺ ចាំបាច់។ អង្គការធានារ៉ាប់រងអាចជាខាងក្នុងរបស់មនុស្សដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌទី 1 - 3 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ ក្នុងករណី៖

ការធានារ៉ាប់រងប្រឆាំងនឹងហានិភ័យនៃការទទួលខុសត្រូវចំពោះម្ចាស់នៃមូលបត្របំណុលដែលគាំទ្រដោយហ៊ីប៉ូតែក;

ការធានារ៉ាប់រងលើអចលនទ្រព្យ រួមទាំង ជាកម្មវត្ថុនៃការសន្យាដែលធានាការបំពេញកាតព្វកិច្ច;

ការធានារ៉ាប់រងការទទួលខុសត្រូវរបស់ស្ថាប័នគ្រប់គ្រងប្រតិបត្តិ

៥.៦. អង្គការផ្សេងៗ

ពួកគេត្រូវបានបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង លុះត្រាតែផ្អែកលើកិច្ចព្រមព្រៀងដែលបានបញ្ចប់ជាមួយអ្នកខាងក្នុង - "ម្ចាស់ព័ត៌មានខាងក្នុង" ពួកគេអាចទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងរបស់មនុស្សដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌទី 1 - 4 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធ។ លេខ 224-FZ (ក្នុងករណីភាគច្រើន ដូចជាមនុស្សផ្សេងទៀតអាចជាអង្គការដែលផ្តល់ការគាំទ្រផ្នែកច្បាប់ ការផ្តល់សេវាប្រឹក្សា ឬអនុវត្តមុខងារភ្នាក់ងារ)

ដូច្នេះអ្នកខាងក្នុងទាំងនេះ - "ដែលបានទទួលព័ត៌មានខាងក្នុងរបស់ម្ចាស់" - អាចត្រូវបានបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីខាងក្នុងរបស់មនុស្សដែលបានបញ្ជាក់នៅក្នុងកថាខណ្ឌទី 1 - 4 នៃសិល្បៈ។ 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ លុះត្រាតែកិច្ចព្រមព្រៀងមួយត្រូវបានបញ្ចប់ជាមួយពួកគេ សម្រាប់ការប្រតិបត្តិដែលព័ត៌មានខាងក្នុងត្រូវតែផ្ទេរ។

ក្នុងករណីមានការចូលរួមពីអ្នកខាងក្នុង - "អ្នកដែលទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងរបស់ម្ចាស់" ដើម្បីបំពេញកាតព្វកិច្ចក្រោមកិច្ចព្រមព្រៀងជាមួយបុគ្គលដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខ័ណ្ឌ 1 - 4 នៃសិល្បៈ។ 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ អ្នកម៉ៅការ/អ្នកផ្សេងទៀតនៅក្រោមកិច្ចសន្យារដ្ឋប្បវេណី បន្ទាប់មកអ្នកម៉ៅការ/អ្នកផ្សេងទៀតអាចត្រូវបានបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌ 5 - 8, 11 - 12 នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធទេ។ .224-FZ ។

6. ភ្នាក់ងារព័ត៌មានដែលបង្ហាញ ឬផ្តល់ព័ត៌មានត្រូវបានបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង - "ម្ចាស់ព័ត៌មានខាងក្នុង" លុះត្រាតែកិច្ចព្រមព្រៀងត្រូវបានបញ្ចប់ជាមួយពួកគេលើការផ្តល់សេវាបញ្ចេញព័ត៌មាន។

7. បុគ្គលដែលផ្តល់ការវាយតម្លៃត្រូវបានបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង - "ម្ចាស់ព័ត៌មានខាងក្នុង" លុះត្រាតែកិច្ចព្រមព្រៀងមួយត្រូវបានបញ្ចប់ជាមួយពួកគេលើការផ្តល់សេវាសម្រាប់ការចាត់តាំងការវាយតម្លៃរបស់ក្រុមហ៊ុន ឬមូលបត្រដែលចេញដោយក្រុមហ៊ុន។

8. សមាជិកនៃក្រុមប្រឹក្សាភិបាល (ក្រុមប្រឹក្សាត្រួតពិនិត្យ) សមាជិកនៃស្ថាប័នប្រតិបត្តិសហសេវិក បុគ្គលដែលបំពេញមុខងារនៃស្ថាប័នប្រតិបត្តិតែមួយគត់ (រួមទាំងស្ថាប័នគ្រប់គ្រង អ្នកគ្រប់គ្រង ឬស្ថាប័នប្រតិបត្តិតែមួយគត់បណ្តោះអាសន្ន) សមាជិកនៃគណៈកម្មការសវនកម្ម។

ពួកគេត្រូវបានបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងដោយគ្មានហេតុផលបន្ថែម ដោយសារតែការពិតដែលថាមនុស្សទាំងនេះមានសិទ្ធិចូលប្រើដោយផ្ទាល់ ឬឱកាសដែលអាចទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុង។

9. បុគ្គលដែលមានសិទ្ធិទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងនៃអ្នកខាងក្នុង - "ម្ចាស់ព័ត៌មានខាងក្នុង" ក៏ដូចជាព័ត៌មានខាងក្នុងនៅពេលបោះចោលអ្នកខាងក្នុង - "ម្ចាស់ដែលបានទទួលព័ត៌មានខាងក្នុង" ដោយផ្អែកលើកម្លាំងពលកម្ម និង (ឬ) កិច្ចសន្យាច្បាប់រដ្ឋប្បវេណី បានបញ្ចប់ជាមួយបុគ្គលពាក់ព័ន្ធ។

រួមបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងតាមឈ្មោះ។ ការចូលប្រើព័ត៌មានខាងក្នុងត្រូវតែមានលក្ខណៈផ្ទាល់ខ្លួន និងធានានៅក្នុងកិច្ចសន្យាការងារដែលពាក់ព័ន្ធ (ច្បាប់រដ្ឋប្បវេណី) ឬលទ្ធភាពទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងត្រូវតែឆ្លុះបញ្ចាំងនៅក្នុងការពិពណ៌នាការងារ ឬនៅក្នុងឯកសារផ្ទៃក្នុងផ្សេងទៀតរបស់អង្គការ។

ផ្នែកពិពណ៌នាដល់ប្រការ ១៣ នៃសិល្បៈ។ 4 នៃច្បាប់សហព័ន្ធលេខ 224-FZ

វិធីសាស្រ្តទូទៅនៃការចងក្រងម៉ាទ្រីស

ម៉ាទ្រីសមាន ៤ សន្លឹក៖

សន្លឹកលេខ 1 - លេខកូដនៃប្រភេទព័ត៌មានខាងក្នុង (សម្រាប់អ្នកចេញ និងសម្រាប់អ្នកចូលរួមវិជ្ជាជីវៈ)៖ ប្រភេទនៃព័ត៌មានខាងក្នុងនីមួយៗដែលរួមបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីព័ត៌មានខាងក្នុងស្របតាមលំដាប់នៃសេវាកម្មទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុសហព័ន្ធត្រូវបានផ្តល់លេខរៀងៗខ្លួន។ .

សន្លឹកលេខ 2 - លេខកូដផ្នែក៖ សម្រាប់ផ្នែកនីមួយៗអនុវត្តមុខងារនៃការអនុវត្តសកម្មភាពរបស់មនុស្សដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌ។ 1, 4 tbsp ។ 4 ច្បាប់សហព័ន្ធ កំណត់លេខរៀងខ្លួន។

ក្នុងពេលជាមួយគ្នានេះ ចាំបាច់ត្រូវយល់ថា ក្នុងអង្គភាពជាក់លាក់នីមួយៗ រចនាសម្ព័ន្ធរបស់អង្គភាពគឺបុគ្គល។ ក្នុងន័យនេះ នៅពេលចងក្រងបញ្ជីនៃការបែងចែក យើងបានព្យាយាមធ្វើជាមូលដ្ឋាននូវមុខងារសំខាន់ៗដែលជាលក្ខណៈនៃសកម្មភាពរបស់អង្គការដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងកថាខណ្ឌ។ 1, 4 tbsp ។ 4 ច្បាប់សហព័ន្ធ។

សន្លឹកលេខ 3 - ម៉ាទ្រីសសម្រាប់អ្នកចេញប័ណ្ណ និងក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រង៖ ដោយការប្រៀបធៀបលេខកូដដែលបានកំណត់ទៅប្រភេទព័ត៌មានខាងក្នុងមួយ ឬប្រភេទផ្សេងទៀត និងកូដនៃការបែងចែក វាអាចញែកដាច់ពីគ្នាថាតើផ្នែកនេះឬផ្នែកនោះគឺជាផ្នែកខាងក្នុង។

ក្នុងពេលជាមួយគ្នានេះ សូមយកចិត្តទុកដាក់លើលក្ខណៈសំខាន់មួយនៃវិធីសាស្រ្តដែលយើងស្នើសម្រាប់ការកំណត់អត្តសញ្ញាណអ្នកខាងក្នុង៖ ប្រសិនបើផ្នែកជាក់លាក់ណាមួយជាអ្នកខាងក្នុងស្របតាមម៉ាទ្រីស នេះមិនមានន័យថាបុគ្គលិកទាំងអស់នៃផ្នែកដែលបានបញ្ជាក់ត្រូវបានទទួលស្គាល់ដោយស្វ័យប្រវត្តិនោះទេ។ ជាអ្នកខាងក្នុង; មានតែបុគ្គលិកទាំងនោះដែលទំនួលខុសត្រូវការងារគឺទាក់ទងដោយផ្ទាល់ទៅនឹងការទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងនឹងត្រូវបានទទួលស្គាល់ថាជាអ្នកខាងក្នុង។

ដើម្បីភាពងាយស្រួលនៃការប្រើប្រាស់ម៉ាទ្រីស នៅពេលអ្នកដាក់ទស្សន៍ទ្រនិចលើប្រភេទព័ត៌មានណាមួយ ចំណាំនឹងបង្ហាញឡើងដែលពិពណ៌នាអំពីប្រភេទព័ត៌មានជាក់លាក់។ ស្ថានភាពគឺស្រដៀងគ្នាជាមួយនឹងការបែកបាក់។

សន្លឹកលេខ 4 - ម៉ាទ្រីសសម្រាប់អ្នកចូលរួមវិជ្ជាជីវៈ

២.៥.២. ទាក់ទងនឹងនីតិបុគ្គល (អង្គការបរទេសដែលមិនមែនជានីតិបុគ្គលនៅក្រោមច្បាប់បរទេស) រួមបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងរបស់អង្គការ ឬដកចេញពីបញ្ជីដែលបានបញ្ជាក់៖

1) ឈ្មោះសាជីវកម្មពេញលេញនៃនីតិបុគ្គល (សម្រាប់អង្គការមិនរកប្រាក់ចំណេញ - ឈ្មោះ);

2) INN និង OGRN នៃនីតិបុគ្គល និងទាក់ទងទៅនឹងអង្គការបរទេស - ទិន្នន័យដែលអនុញ្ញាតឱ្យកំណត់អត្តសញ្ញាណអង្គការបរទេសស្របតាមច្បាប់បរទេស។

3) ទីតាំងនៃនីតិបុគ្គលឬអាសយដ្ឋានសម្រាប់ការទទួលសំបុត្រប្រៃសណីយ៍;

4) ចំនួនកថាខណ្ឌ (ចំនួនកថាខណ្ឌ) នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់នេះ ស្របតាមដែល (ដោយ) បុគ្គលនោះត្រូវបានបញ្ចូល (មិនរាប់បញ្ចូល) នៅក្នុងបញ្ជី (ពីបញ្ជី) របស់អ្នកខាងក្នុង ក៏ដូចជាមូលដ្ឋានសម្រាប់ ការដាក់បញ្ចូល (ការដកចេញ) នៃបុគ្គលនៅក្នុងបញ្ជី (ពីបញ្ជី) នៃអ្នកខាងក្នុង ដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងប្រការ 2.8 និង 2.9 នៃបទប្បញ្ញត្តិទាំងនេះ ឬចំនួននៃកិច្ចព្រមព្រៀងជាមួយនីតិបុគ្គលរួមបញ្ចូល (ដកចេញ) នៅក្នុងបញ្ជី (ពីបញ្ជី) ពីខាងក្នុង ទាក់ទងនឹងការសន្និដ្ឋាន (ការបញ្ចប់) ដែលនីតិបុគ្គលដែលត្រូវគ្នាត្រូវបានដាក់បញ្ចូល (មិនរាប់បញ្ចូល) នៅក្នុងបញ្ជី (ពីបញ្ជី);

5) ប្រភេទនិងកាលបរិច្ឆេទនៃការកើតឡើងនៃព្រឹត្តិការណ៍ដែលបុគ្គលនោះត្រូវបានជូនដំណឹង (ការដាក់បញ្ចូលក្នុងបញ្ជីឬការដកមនុស្សចេញពីបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង);

6) ឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ រូបិយប័ណ្ណបរទេស ឬទំនិញដែលបុគ្គលដែលរួមបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនៃអង្គការត្រូវតែផ្ញើការជូនដំណឹងអំពីប្រតិបត្តិការដែលធ្វើឡើងដោយគាត់ស្របតាមមាត្រា 10 នៃច្បាប់ - ប្រសិនបើប្រភេទនៃព្រឹត្តិការណ៍ដែល បុគ្គលដែលត្រូវបានជូនដំណឹងគឺជាការបញ្ចូលមនុស្សម្នាក់ទៅក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនៃអង្គការ។

២.៥.៣. ទាក់ទងនឹងបុគ្គលដែលរួមបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងរបស់អង្គការ ឬត្រូវបានដកចេញពីបញ្ជីដែលបានបញ្ជាក់៖

1) នាមត្រកូល, នាមខ្លួន, patronymic (ប្រសិនបើមាន) របស់បុគ្គល;

2) កាលបរិច្ឆេទនិងទីកន្លែងកំណើត (ប្រសិនបើមាន) និង (ឬ) ឈ្មោះសាជីវកម្មពេញលេញរបស់អង្គការ (សម្រាប់អង្គការមិនរកប្រាក់ចំណេញ - ឈ្មោះ) មុខតំណែងដែលបុគ្គលទទួលបាននៅក្នុងអង្គការដែលបានបញ្ជាក់;

3) ចំនួនកថាខណ្ឌ (ចំនួនកថាខណ្ឌ) នៃមាត្រា 4 នៃច្បាប់នេះ ស្របតាមដែល (ដោយ) បុគ្គលម្នាក់ត្រូវបានរួមបញ្ចូល (មិនរាប់បញ្ចូល) នៅក្នុងបញ្ជី (ពីបញ្ជី) របស់អ្នកខាងក្នុង ក៏ដូចជាមូលដ្ឋានសម្រាប់ ការដាក់បញ្ចូល (ការដកចេញ) នៃបុគ្គលនៅក្នុងបញ្ជី (ពីបញ្ជី) ដែលបានបញ្ជាក់ក្នុងប្រការ 2.8 និង 2.9 នៃបទប្បញ្ញត្តិទាំងនេះ ឬចំនួននៃកិច្ចព្រមព្រៀងជាមួយបុគ្គលដែលរួមបញ្ចូល (ដកចេញ) នៅក្នុងបញ្ជី (ពីបញ្ជី) នៃអ្នកខាងក្នុង។ ទាក់ទងនឹងការសន្និដ្ឋាន (ការបញ្ចប់) ដែលបុគ្គលដែលត្រូវគ្នាត្រូវបានដាក់បញ្ចូល (មិនរាប់បញ្ចូល) នៅក្នុងបញ្ជី (ពីបញ្ជី);

4) ប្រភេទនិងកាលបរិច្ឆេទនៃការកើតឡើងនៃព្រឹត្តិការណ៍ដែលបុគ្គលនោះត្រូវបានជូនដំណឹង (ការដាក់បញ្ចូលក្នុងបញ្ជីឬការដកមនុស្សចេញពីបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង);

5) ឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ រូបិយប័ណ្ណបរទេស ឬទំនិញដែលបុគ្គលដែលបញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនៃអង្គការត្រូវតែផ្ញើការជូនដំណឹងអំពីប្រតិបត្តិការដែលធ្វើឡើងដោយគាត់ស្របតាមមាត្រា 10 នៃច្បាប់ - ប្រសិនបើប្រភេទនៃព្រឹត្តិការណ៍ដែល បុគ្គល​ត្រូវ​បាន​ជូន​ដំណឹង​គឺ​ជា​ការ​ដាក់​បញ្ចូល​មនុស្ស​ម្នាក់​ទៅ​ក្នុង​បញ្ជី​អ្នក​ខាងក្នុង​របស់​អង្គការ។

២.៦. ការជូនដំណឹងអំពីការរួមបញ្ចូលបុគ្គលនៅក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនៃអង្គការក៏ត្រូវតែមានសារព័ត៌មានអំពីតម្រូវការនៃច្បាប់ទាក់ទងនឹងអ្នកខាងក្នុងនៃអង្គការផងដែរ។

២.៧. ព័ត៌មានដែលបានផ្តល់ជូននៅក្នុងឃ្លារងទី 4 នៃឃ្លា 2.5.1 ឃ្លារង 6 នៃឃ្លា 2.5.2 និងឃ្លារង 5 នៃឃ្លា 2.5.3 នៃបទប្បញ្ញត្តិទាំងនេះមិនត្រូវបានចង្អុលបង្ហាញនៅក្នុងសេចក្តីជូនដំណឹងទេ ប្រសិនបើព័ត៌មានទាំងនោះត្រូវបានបង្ហោះ (បោះពុម្ព) នៅលើគេហទំព័ររបស់អង្គការនៅលើ បណ្តាញព័ត៌មានអ៊ីនធឺណែត និងទូរគមនាគមន៍”។

២.៨. ប្រសិនបើប្រភេទនៃព្រឹត្តិការណ៍ដែលបុគ្គលម្នាក់ត្រូវបានជូនដំណឹងគឺជាការដាក់បញ្ចូលមនុស្សនៅក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុងនៃអង្គការ ការជូនដំណឹងរបស់អង្គការបង្ហាញពីហេតុផលមួយ ឬច្រើនសម្រាប់ការដាក់បញ្ចូលក្នុងបញ្ជីអ្នកខាងក្នុង៖

1) ការផ្តល់បុគ្គលម្នាក់ (ទទួលដោយមនុស្សម្នាក់) សិទ្ធិទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងពិតប្រាកដនៅលើមូលដ្ឋាននៃកិច្ចព្រមព្រៀងច្បាប់ស៊ីវិលដែលបានបញ្ចប់ជាមួយអង្គការមួយ។

2) ការសន្និដ្ឋាន (ការចូលជាធរមាននៃការសន្និដ្ឋាន) ដោយអង្គការជាមួយបុគ្គលនៃកិច្ចសន្យាការងារឬច្បាប់ស៊ីវិល (កិច្ចព្រមព្រៀងដើម្បីផ្លាស់ប្តូរលក្ខខណ្ឌនៃការងារឬកិច្ចសន្យាច្បាប់ស៊ីវិល) ការផ្តល់សម្រាប់ការចូលដំណើរការជាប្រព័ន្ធ (ការចូលដំណើរការនៅលើមូលដ្ឋានអចិន្រ្តៃយ៍។ ) របស់មនុស្សចំពោះព័ត៌មានខាងក្នុង;

3) ការអនុម័តដោយស្ថាប័នគ្រប់គ្រងដែលមានការអនុញ្ញាតនៃអង្គការនៃការសម្រេចចិត្តលើការបោះឆ្នោត (ការតែងតាំង) របស់បុគ្គលម្នាក់ទៅកាន់តំណែងនៃស្ថាប័នប្រតិបត្តិតែមួយគត់ឬសវនករនៃអង្គការសមាជិកនៃក្រុមប្រឹក្សាភិបាល (ក្រុមប្រឹក្សាត្រួតពិនិត្យ) ស្ថាប័នប្រតិបត្តិសហសេវិក។ (នាយកក្រុមប្រឹក្សាភិបាល) ឬគណៈកម្មាការសវនកម្មនៃអង្គការដែលបង្ហាញពីព័ត៌មានលម្អិត (កាលបរិច្ឆេទនៃការអនុម័តចំនួននិងកាលបរិច្ឆេទនៃការសរសេរកំណត់ហេតុនៃកិច្ចប្រជុំ (វគ្គ) នៃស្ថាប័នគ្រប់គ្រងដែលមានការអនុញ្ញាតនៃអង្គការ) នៃការសម្រេចចិត្តបែបនេះ;

4) ការអនុម័តដោយស្ថាប័នគ្រប់គ្រងដែលមានការអនុញ្ញាតនៃអង្គការនៃការសម្រេចចិត្តលើការផ្ទេរអំណាច (មុខងារ) នៃស្ថាប័នប្រតិបត្តិតែមួយគត់របស់អង្គការទៅឱ្យអង្គការគ្រប់គ្រងឬអ្នកគ្រប់គ្រងដោយបង្ហាញពីព័ត៌មានលម្អិត (កាលបរិច្ឆេទនៃការអនុម័តលេខនិងកាលបរិច្ឆេទនៃការគូរ។ ឡើងលើកំណត់ហេតុនៃកិច្ចប្រជុំ (វគ្គ) នៃស្ថាប័នគ្រប់គ្រងដែលមានការអនុញ្ញាតរបស់អង្គការ) នៃការសម្រេចចិត្តបែបនេះ ក៏ដូចជាការសន្និដ្ឋាន (ការចូលជាធរមាននៃកិច្ចសន្យារដ្ឋប្បវេណីដែលបានបញ្ចប់ដោយអង្គការជាមួយអង្គការគ្រប់គ្រង ឬអ្នកគ្រប់គ្រងលើការអនុវត្តនៃ មុខងាររបស់ស្ថាប័នប្រតិបត្តិតែមួយគត់របស់អង្គការ ដែលបង្ហាញពីព័ត៌មានលម្អិត (កាលបរិច្ឆេទនៃការសន្និដ្ឋាន និងលេខ) នៃកិច្ចព្រមព្រៀងបែបនេះ។

5) ការអនុម័តដោយស្ថាប័នគ្រប់គ្រងដែលមានការអនុញ្ញាតនៃអង្គការគ្រប់គ្រងការបំពេញមុខងារនៃស្ថាប័នប្រតិបត្តិតែមួយគត់នៃអង្គការនៃការសម្រេចចិត្តលើការបោះឆ្នោត (ការតែងតាំង) របស់បុគ្គលម្នាក់ទៅកាន់តំណែងនៃស្ថាប័នប្រតិបត្តិតែមួយគត់ឬសវនករនៃការគ្រប់គ្រងបែបនេះ។ អង្គការ សមាជិកក្រុមប្រឹក្សាភិបាល (ក្រុមប្រឹក្សាត្រួតពិនិត្យ) ស្ថាប័នប្រតិបត្តិសហសេវិក (នាយក ក្រុមប្រឹក្សាភិបាល) ឬគណៈកម្មាការសវនកម្មនៃអង្គការគ្រប់គ្រងនោះ ដោយបង្ហាញព័ត៌មានលម្អិត (កាលបរិច្ឆេទនៃការអនុម័ត ចំនួន និងកាលបរិច្ឆេទនៃការរៀបចំកំណត់ហេតុនៃកិច្ចប្រជុំ។ (វគ្គ) នៃស្ថាប័នគ្រប់គ្រងដែលមានការអនុញ្ញាតនៃអង្គការគ្រប់គ្រង) នៃការសម្រេចចិត្តដែលត្រូវគ្នា;

6) ការដាក់ស្នើដោយអង្គការទៅស្ថាប័នប្រតិបត្តិសហព័ន្ធសម្រាប់ទីផ្សារមូលបត្រនៃការជូនដំណឹងបឋមនៃការផ្ញើការផ្តល់ជូនដោយស្ម័គ្រចិត្ត កាតព្វកិច្ច ឬការប្រកួតប្រជែងដើម្បីទិញមូលបត្រ ហើយក្នុងករណីដែលអង្គការផ្ញើការផ្តល់ជូនដោយស្ម័គ្រចិត្ត កាតព្វកិច្ច ឬប្រកួតប្រជែងដើម្បីទិញមូលបត្រ។ មិនត្រូវបានជួញដូរនៅក្នុងការជួញដូរដែលបានរៀបចំទេ ប៉ុន្តែចំពោះពាក្យសុំចូលរៀនសម្រាប់ការជួញដូរដែលបានរៀបចំត្រូវបានដាក់ជូន - ការដាក់ស្នើរបស់អង្គការនៃការផ្តល់ជូនដោយស្ម័គ្រចិត្ត កាតព្វកិច្ច ឬការប្រកួតប្រជែងដើម្បីទិញមូលបត្រដែលបានបញ្ជាក់ទៅកាន់ស្ថាប័នប្រតិបត្តិសហព័ន្ធសម្រាប់ទីផ្សារមូលបត្រ។

7) ការសន្និដ្ឋាន (ការចូលជាធរមាននៃកិច្ចព្រមព្រៀងដែលបានបញ្ចប់) ដោយអង្គការជាមួយទីភ្នាក់ងារព័ត៌មាន ដោយផ្អែកលើមូលដ្ឋានដែលទីភ្នាក់ងារព័ត៌មានបង្ហាញ ឬផ្តល់ព័ត៌មានដល់អង្គការដែលបង្ហាញពីព័ត៌មានលម្អិត (កាលបរិច្ឆេទនៃការសន្និដ្ឋាន និងលេខ) នៃកិច្ចព្រមព្រៀងបែបនេះ។

8) ការផ្តល់ទីភ្នាក់ងារវាយតម្លៃ (ការទទួលដោយទីភ្នាក់ងារវាយតម្លៃ) ការចូលប្រើប្រាស់ព័ត៌មានខាងក្នុងដោយផ្អែកលើកិច្ចព្រមព្រៀងស៊ីវិលដែលបានបញ្ចប់ជាមួយអង្គការស្តីពីការផ្តល់ចំណាត់ថ្នាក់ដល់អង្គការ និង (ឬ) មូលបត្ររបស់ខ្លួន ដោយបង្ហាញព័ត៌មានលម្អិត (កាលបរិច្ឆេទនៃការសន្និដ្ឋាន និង ចំនួន) នៃកិច្ចព្រមព្រៀងនេះ;

9) ការអនុវត្តដោយនិយោជិតនៃអង្គការនៃភារកិច្ចការងារទាក់ទងនឹងការផ្តល់ (ទទួល) ការចូលប្រើព័ត៌មានខាងក្នុងនៅលើមូលដ្ឋានបន្ត។

10) ការផ្តល់បណ្តោះអាសន្នដល់និយោជិតនៃអង្គការ (បង្កាន់ដៃដោយនិយោជិតនៃអង្គការមួយ) នៃការទទួលបានព័ត៌មានខាងក្នុងទាក់ទងនឹងការអនុវត្តភារកិច្ចការងារមួយចំនួន។